Spēkā esošā redakcija

Otrā lasījuma redakcija

Nr.

Priekšlikumi

(20)

Komisijas atzinums

Komisijas atbalstītā redakcija

Izdarīt Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā (Latvijas Vēstnesis, 2015, 127. nr.) šādus grozījumus:

Izdarīt Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā (Latvijas Vēstnesis, 2015, 127. nr.) šādus grozījumus:

1.pants. (1) Likumā ir lietoti šādi termini:

1) agrīnās intervences pasākums — pasākumu kopums, kas tiek piemērots iestādei vai šā likuma 2.panta otrās daļas 2., 3. vai 4.punktā minētajai finanšu sabiedrībai (turpmāk arī — iestāde vai finanšu sabiedrība), ja tā pārkāpj vai paredzams, ka tuvākajā laikā varētu pārkāpt Kredītiestāžu likuma, Finanšu instrumentu tirgus likuma vai Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvo noteikumu prasības vai tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktus;

1.  1.pantā:

izslēgt pirmās daļas 1.punktu;

1.  1.pantā:

izslēgt pirmās daļas 1.punktu;

4) atbilstīgās saistības — iestādes vai finanšu sabiedrības saistības un kapitāla instrumenti, kas nav kvalificējami kā pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumenti, pirmā līmeņa papildu kapitāla vai otrā līmeņa kapitāla instrumenti un kas nav izslēgti no iekšējās rekapitalizācijas instrumenta piemērošanas jomas;

aizstāt pirmās daļas 4.punktā vārdus “iestādes vai finanšu sabiedrības” ar vārdiem un skaitļiem “iestādes vai šā likuma 2.panta otrās daļas 2., 3. vai 4.punktā minētās finanšu sabiedrības (turpmāk arī — iestāde vai finanšu sabiedrība)”;

aizstāt pirmās daļas 4.punktā vārdus “iestādes vai finanšu sabiedrības” ar vārdiem un skaitļiem “iestādes vai šā likuma 2.panta otrās daļas 2., 3. vai 4.punktā minētās finanšu sabiedrības (turpmāk arī — iestāde vai finanšu sabiedrība)”;

6) ārkārtas likviditātes palīdzība — dalībvalsts centrālās bankas sniegti naudas līdzekļi maksātspējīgai iestādei vai finanšu sabiedrībai, kurai ir īslaicīgas problēmas likviditātes jomā. Šajā punktā minētā palīdzība nav daļa no monetārās politikas;

papildināt pirmās daļas 6.punktu pēc vārdiem “dalībvalsts centrālās bankas” ar vārdiem “vai Eiropas Centrālās bankas”;

papildināt pirmās daļas 6.punktu pēc vārdiem “dalībvalsts centrālās bankas” ar vārdiem “vai Eiropas Centrālās bankas”;

23) iestāde — kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība;

papildināt pirmās daļas 23.punktu ar vārdiem un skaitļiem “kura atbilst Finanšu instrumentu tirgus likuma 120.panta pirmās daļas 3.punkta prasībām”;

papildināt pirmās daļas 23.punktu ar vārdiem un skaitļiem “kura atbilst Finanšu instrumentu tirgus likuma 120.panta pirmās daļas 3.punkta prasībām”;

32) mikrouzņēmums, mazais un vidējais uzņēmums — komercsabiedrība atbilstoši Komisijas 2014.gada 17.jūnija regulas Nr. 651/2014, ar ko noteiktas atbalsta kategorijas atzīst par saderīgām ar iekšējo tirgu, piemērojot Līguma 107. un 108.pantu (Dokuments attiecas uz EEZ) 1.pielikumā lietotajam terminam;

aizstāt pirmās daļas 32.punktā vārdu “terminam” ar vārdiem “kritērijam attiecībā uz gada apgrozījumu, kas izriet no sabiedrības gada pārskata”;

1

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt 1.panta 32.punktu šādā redakcijā:

“32) mikrouzņēmums, mazais un vidējais uzņēmums – komercsabiedrība atbilstoši Komisijas 2014.gada 17.jūnija regulas Nr. 651/2014, ar ko noteiktas atbalsta kategorijas atzīst par saderīgām ar iekšējo tirgu, piemērojot Līguma 107. un 108.pantu (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr. 651/2014) I pielikumā lietotajam kritērijam attiecībā uz gada apgrozījumu, kas izriet no sabiedrības gada pārskata;"

Atbalstīts

izteikt 32.punktu šādā redakcijā:

“32) mikrouzņēmums, mazais un vidējais uzņēmums – komercsabiedrība atbilstoši Komisijas 2014.gada 17.jūnija regulas Nr. 651/2014, ar ko noteiktas atbalsta kategorijas atzīst par saderīgām ar iekšējo tirgu, piemērojot Līguma 107. un 108.pantu (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr. 651/2014) I pielikumā lietotajam kritērijam attiecībā uz gada apgrozījumu, kas izriet no sabiedrības gada pārskata;”

38) noregulējuma nosacījumi — šajā likumā minētie nosacījumi noregulējuma darbības veikšanai;

papildināt pirmo daļu ar 38.¹ punktu šādā redakcijā:

“38¹) noregulējuma plāns — plāns, kurā tiek paredzētas noregulējuma darbības, kas tiek piemērotas iestādei, ja tā atbilst noregulējuma nosacījumiem;”;

2

Finanšu ministrijas parlamentārais sekretārs E.Putra

Likumprojekta 1. pantu (attiecībā uz likuma 1. panta pirmās daļas papildināšanu ar 38.¹ punktu) papildināt pēc vārda "iestādei" ar vārdiem "vai finanšu sabiedrībai".

Atbalstīts

papildināt pirmo daļu ar 38.¹ punktu šādā redakcijā:

“38¹) noregulējuma plāns — plāns, kurā tiek paredzētas noregulējuma darbības, kas tiek piemērotas iestādei vai finanšu sabiedrībai, ja tā atbilst noregulējuma nosacījumiem;”;

51) valsts atbalsta normatīvais regulējums — normatīvais regulējums Komercdarbības atbalsta kontroles likuma 4.panta izpratnē.

papildināt pirmo daļu ar 52., 53. un 54.punktu šādā redakcijā:

“52) vienotais noregulējums — vienotās noregulējuma valdes kompetence izstrādāt noregulējuma plānu un pieņemt lēmumu par noregulējuma darbību piemērošanu attiecībā uz Eiropas Parlamenta un Padomes 2014.gada 15.jūlija regulas (ES) Nr.806/2014, ar ko izveido vienādus noteikumus un vienotu procedūru kredītiestāžu un noteiktu ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējumam, izmantojot vienotu noregulējuma mehānismu un vienotu noregulējuma fondu, un groza regulu (ES) Nr.1093/2010 (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr.806/2014) 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem;

53) vienotais noregulējuma fonds — fonds, kura līdzekļus veido dalībvalstu nacionālo noregulējuma fondu veiktās iemaksas un kura līdzekļus izmanto vienotā noregulējuma valde saskaņā ar Regulas Nr.806/2014 76.pantu;

54) vienotā noregulējuma valde — institūcija, kas izveidota kā Eiropas Savienības aģentūra saskaņā ar Regulas Nr.806/2014 42.pantu.”;

papildināt pirmo daļu ar 52., 53. un 54.punktu šādā redakcijā:

“52) vienotais noregulējums — vienotās noregulējuma valdes kompetence izstrādāt noregulējuma plānu un pieņemt lēmumu par noregulējuma darbību piemērošanu attiecībā uz Eiropas Parlamenta un Padomes 2014.gada 15.jūlija regulas (ES) Nr.806/2014, ar ko izveido vienādus noteikumus un vienotu procedūru kredītiestāžu un noteiktu ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējumam, izmantojot vienotu noregulējuma mehānismu un vienotu noregulējuma fondu, un groza regulu (ES) Nr.1093/2010 (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr.806/2014) 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem;

53) vienotais noregulējuma fonds — fonds, kura līdzekļus veido dalībvalstu nacionālo noregulējuma fondu veiktās iemaksas un kura līdzekļus izmanto vienotā noregulējuma valde saskaņā ar Regulas Nr.806/2014 76.pantu;

54) vienotā noregulējuma valde — institūcija, kas izveidota kā Eiropas Savienības aģentūra saskaņā ar Regulas Nr.806/2014 42.pantu.”;

(2) Citi likumā lietotie termini atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 26.jūnija regulā Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr. 575/2013) un Eiropas Parlamenta un Padomes 2012.gada 4.jūlija regulā Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījuma partneriem un darījumu reģistriem (Dokuments attiecas uz EEZ) lietotajiem terminiem.

aizstāt otrajā daļā vārdus “lietotajiem terminiem” ar vārdiem un skaitļiem “un Regulā Nr.806/2014 lietotajiem terminiem”.

aizstāt otrajā daļā vārdus “lietotajiem terminiem” ar vārdiem un skaitļiem “un Regulā Nr.806/2014 lietotajiem terminiem”.

2.pants (2) Šis likums nosaka darbības atjaunošanu un noregulējumu attiecībā uz:

1) iestādēm;

2) finanšu iestādēm, kas ir kredītiestādes, ieguldījumu brokeru sabiedrības vai šīs daļas 3. un 4.punktā minētās sabiedrības meitas sabiedrība, ja uz šādām meitas sabiedrībām attiecas mātes sabiedrības konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Regulu Nr. 575/2013;

3) finanšu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām;

4) Latvijas Republikas mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībām, Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībām, Latvijas Republikas mātes jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un Eiropas Savienības mātes jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām;

5) ārvalstu iestāžu filiālēm Latvijas Republikā šajā likumā paredzētajos gadījumos.

2.  2.pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Šis likums nosaka darbības atjaunošanas pasākumu un noregulējuma darbību piemērošanu:

1) iestādēm, attiecībā uz kurām netiek izstrādāts noregulējuma plāns un pieņemts lēmums par noregulējuma darbību piemērošanu vienotā noregulējuma ietvaros;

2) finanšu iestādēm, kas ir kredītiestādes, ieguldījumu brokeru sabiedrības vai šīs daļas 3. un 4.punktā minēto sabiedrību meitas sabiedrības, ja uz šādām meitas sabiedrībām attiecas mātes sabiedrības konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Regulu Nr.575/2013;

3) Eiropas Savienībā reģistrētām finanšu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām;

4) Latvijas Republikas mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībām, Latvijas Republikā reģistrētām Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībām, Latvijas Republikas mātes jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un Latvijas Republikā reģistrētām Eiropas Savienības mātes jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām;

5) ārvalstu iestāžu filiālēm Latvijas Republikā šajā likumā paredzētajos gadījumos.”;

2.  2.pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Šis likums nosaka darbības atjaunošanas pasākumu un noregulējuma darbību piemērošanu:

1) iestādēm, attiecībā uz kurām netiek izstrādāts noregulējuma plāns un pieņemts lēmums par noregulējuma darbību piemērošanu vienotā noregulējuma ietvaros;

2) finanšu iestādēm, kas ir kredītiestādes, ieguldījumu brokeru sabiedrības vai šīs daļas 3. un 4.punktā minēto sabiedrību meitas sabiedrības, ja uz šādām meitas sabiedrībām attiecas mātes sabiedrības konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Regulu Nr.575/2013;

3) Eiropas Savienībā reģistrētām finanšu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām;

4) Latvijas Republikas mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībām, Latvijas Republikā reģistrētām Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībām, Latvijas Republikas mātes jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un Latvijas Republikā reģistrētām Eiropas Savienības mātes jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām;

5) ārvalstu iestāžu filiālēm Latvijas Republikā šajā likumā paredzētajos gadījumos.”;

papildināt pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

“(2¹) Papildus šā panta otrajā daļā noteiktajam šis likums paredz kārtību, kādā Finanšu un kapitāla tirgus komisija piedalās vienotajā noregulējumā un sniedz vienotajai noregulējuma valdei nepieciešamo informāciju noregulējuma plāna izstrādei un lēmuma par noregulējuma darbību piemērošanu pieņemšanai vienotā noregulējuma ietvaros un īsteno vienotās noregulējuma valdes pieņemtos lēmumus.”;

papildināt pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

“(2¹) Papildus šā panta otrajā daļā noteiktajam šis likums paredz kārtību, kādā Finanšu un kapitāla tirgus komisija piedalās vienotajā noregulējumā un sniedz vienotajai noregulējuma valdei nepieciešamo informāciju noregulējuma plāna izstrādei un lēmuma par noregulējuma darbību piemērošanu pieņemšanai vienotā noregulējuma ietvaros un īsteno vienotās noregulējuma valdes pieņemtos lēmumus.”;

(4) Iestādei un finanšu sabiedrībai, uz kuru attiecas šis likums, gadījumos, ja attiecībā uz to tiek veikta noregulējuma darbība, piemēro arī Kredītiestāžu likuma un Finanšu instrumentu tirgus likuma noteikumus tiktāl, ciktāl šajā likumā nav noteikts citādi.

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Iestādei vai finanšu sabiedrībai, kurai piemēro šo likumu, gadījumā, kad attiecībā uz to tiek veikti darbības atjaunošanas pasākumi un noregulējuma darbības, piemēro arī Kredītiestāžu likumu un Finanšu instrumentu tirgus likumu tiktāl, ciktāl Regulā Nr.806/2014 un šajā likumā nav noteikts citādi.”

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Iestādei vai finanšu sabiedrībai, kurai piemēro šo likumu, gadījumā, kad attiecībā uz to tiek veikti darbības atjaunošanas pasākumi un noregulējuma darbības, piemēro arī Kredītiestāžu likumu un Finanšu instrumentu tirgus likumu tiktāl, ciktāl Regulā Nr.806/2014 un šajā likumā nav noteikts citādi.”

3.pants. (1) Latvijas Republikā ar darbības atjaunošanu un noregulējumu saistītās darbības veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā šā likuma, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdoto normatīvo noteikumu, tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu prasības un ievērojot Eiropas Banku iestādes izdotās vadlīnijas.

3. Izteikt 3.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Noregulējuma plānu izstrādā, lēmumu par darbības atjaunošanas pasākumu un noregulējuma darbību piemērošanu attiecībā uz šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajiem subjektiem pieņem un tā īstenošanu Latvijas Republikā veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā šā likuma, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdoto normatīvo noteikumu, Regulas Nr.806/2014 un citu tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu prasības, kā arī ievērojot Eiropas Banku iestādes izdotās vadlīnijas.”

3. Izteikt 3.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Noregulējuma plānu izstrādā, lēmumu par darbības atjaunošanas pasākumu un noregulējuma darbību piemērošanu attiecībā uz šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajiem subjektiem pieņem un tā īstenošanu Latvijas Republikā veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā šā likuma, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdoto normatīvo noteikumu, Regulas Nr.806/2014 un citu tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu prasības, kā arī ievērojot Eiropas Banku iestādes izdotās vadlīnijas.”

4.pants.

(4) Iestādi uzskata par nozīmīgu finanšu sistēmā, ja tiek izpildīts kāds no šādiem nosacījumiem:

1) iestādes aktīvu kopējā vērtība pārsniedz 30 000 000 000 euro;

2) iestādes aktīvu kopējās vērtības attiecība pret valsts iekšējo kopproduktu pārsniedz 20 procentus, ja vien tās aktīvu kopējā vērtība nav mazāka par 5 000 000 000 euro.

4. Aizstāt 4.panta ceturtās daļas ievaddaļā vārdus “Iestādi uzskata par nozīmīgu finanšu sistēmā” ar vārdiem “Iestāde veido būtisku finanšu sistēmas daļu”.

4. Aizstāt 4.panta ceturtās daļas ievaddaļā vārdus “Iestādi uzskata par nozīmīgu finanšu sistēmā” ar vārdiem “Iestāde veido būtisku finanšu sistēmas daļu”.

5.pants.

(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka darbības atjaunošanas plānā iekļaujamās informācijas saturu un šā plāna iesniegšanas kārtību.

5. 5.pantā:

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

“(6) Papildus Eiropas Savienības tieši piemērojamos tiesību aktos noteiktajām prasībām Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka darbības atjaunošanas plānā iekļaujamās informācijas saturu un šā plāna iesniegšanas kārtību.”;

5. 5.pantā:

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

“(6) Papildus Eiropas Savienības tieši piemērojamos tiesību aktos noteiktajām prasībām Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka darbības atjaunošanas plānā iekļaujamās informācijas saturu un šā plāna iesniegšanas kārtību.”;

 (8) Iestādei ir pienākums rīkoties atbilstoši tās darbības atjaunošanas plānam, ja attiecīgie finanšu stāvokļa rādītāji vēl nav izpildīti.

izslēgt astoto daļu.

izslēgt astoto daļu.

6.pants. (4) Ja, izvērtējot darbības atjaunošanas plānu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija konstatē, ka tajā ir būtiski trūkumi, tā informē attiecīgo iestādi vai attiecīgās grupas mātes sabiedrību un pieprasa, lai iestāde divu mēnešu laikā novērš konstatētos trūkumus.

6. Papildināt 6.panta ceturto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

“Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pagarināt minēto termiņu par vienu mēnesi.”

6. Papildināt 6.panta ceturto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

“Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pagarināt minēto termiņu par vienu mēnesi.”

7.pants. (1) Ja Latvijas Republikā reģistrēta iestāde ir Eiropas Savienības mātes sabiedrība, tā izstrādā un iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai grupas darbības atjaunošanas plānu. Grupas darbības atjaunošanas plāns ietver darbības atjaunošanas plānu visai Latvijas Republikā reģistrētas dalībvalsts mātes sabiedrības grupai kopumā. Grupas darbības atjaunošanas plānā nosaka pasākumus, kuru īstenošanu var pieprasīt Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības un katras atsevišķās meitas sabiedrības līmenī.

7. Aizstāt 7.panta pirmajā daļā vārdu “dalībvalsts” ar vārdiem “Eiropas Savienības”.

7. Aizstāt 7.panta pirmajā daļā vārdu “dalībvalsts” ar vārdiem “Eiropas Savienības”.

8.pants. (1) Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības grupas darbības atjaunošanas plāna pārbaudi veic un tā atbilstību individuālajiem darbības atjaunošanas plāniem noteiktajām prasībām novērtē Finanšu un kapitāla tirgus komisija kopā ar nozīmīgu filiāļu uzraudzības institūcijām, ciktāl tas attiecas uz attiecīgo nozīmīgo filiāli. Šo pārbaudi un atbilstības novērtējumu veic saskaņā ar iestāžu, kas neietilpst grupā, darbības atjaunošanas plāniem noteikto procedūru, ņemot vērā sanācijas pasākumu iespējamo ietekmi uz finanšu stabilitāti visās dalībvalstīs, kurās grupa darbojas.

8. Izteikt 8.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības grupas darbības atjaunošanas plāna pārbaudi veic un tā atbilstību individuālajiem darbības atjaunošanas plāniem noteiktajām prasībām novērtē Finanšu un kapitāla tirgus komisija kopā ar uzraugu kolēģiju un nozīmīgu filiāļu uzraudzības institūcijām, ciktāl tas attiecas uz konkrēto nozīmīgo filiāli. Šo pārbaudi un atbilstības novērtējumu veic saskaņā ar grupā neietilpstošu iestāžu darbības atjaunošanas plāniem noteikto procedūru, ņemot vērā darbības atjaunošanas pasākumu iespējamo ietekmi uz finanšu stabilitāti visās dalībvalstīs, kurās grupa darbojas.”

8. Izteikt 8.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības grupas darbības atjaunošanas plāna pārbaudi veic un tā atbilstību individuālajiem darbības atjaunošanas plāniem noteiktajām prasībām novērtē Finanšu un kapitāla tirgus komisija kopā ar uzraugu kolēģiju un nozīmīgu filiāļu uzraudzības institūcijām, ciktāl tas attiecas uz konkrēto nozīmīgo filiāli. Šo pārbaudi un atbilstības novērtējumu veic saskaņā ar grupā neietilpstošu iestāžu darbības atjaunošanas plāniem noteikto procedūru, ņemot vērā darbības atjaunošanas pasākumu iespējamo ietekmi uz finanšu stabilitāti visās dalībvalstīs, kurās grupa darbojas.”

11.pants. (1) Pēc tam, kad Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir konsultējusies ar noregulējuma iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, tā izstrādā noregulējuma plānu katrai iestādei, kura neietilpst grupā, uz kuru attiecas konsolidētā uzraudzība. Noregulējuma plānā tiek paredzētas noregulējuma darbības, kuras noregulējuma iestāde var veikt, ja iestāde atbilst noregulējuma veikšanas nosacījumiem.

9.  11.pantā:

papildināt pirmo daļu ar teikumu šādā redakcijā:

“Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniedz iestādei informāciju par šā panta sestās daļas 1.punktā minēto kopsavilkumu.”;

9.  11.pantā:

papildināt pirmo daļu ar teikumu šādā redakcijā:

“Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniedz iestādei informāciju par šā panta sestās daļas 1.punktā minēto kopsavilkumu.”;

(6) Noregulējuma plānā tiek paredzēta iespēja noregulējuma instrumentu un noregulējuma tiesību piemērošanai attiecībā uz iestādi. Noregulējuma plānā iekļauj:

7) aprakstu par iestādes kritiski svarīgo funkciju, galveno darbības jomu, kā arī aktīvu vērtības noteikšanas procedūrām;

izteikt sestās daļas 7.punktu šādā redakcijā:

“7) aprakstu par iestādes kritiski svarīgo funkciju, galveno darbības jomu, aktīvu vērtības un to pārdošanas vērtības noteikšanas procedūrām;”;

izteikt sestās daļas 7.punktu šādā redakcijā:

“7) aprakstu par iestādes kritiski svarīgo funkciju, galveno darbības jomu, aktīvu vērtības un to pārdošanas vērtības noteikšanas procedūrām;”;

(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības prasīt, lai iestāde un finanšu sabiedrība uztur detalizētu finanšu līgumu dokumentāciju. Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga noteikt termiņu, kurā iestāde un finanšu sabiedrība uzrāda ar finanšu līgumiem saistīto dokumentāciju. Finanšu un kapitāla tirgus komisija var noteikt atšķirīgus termiņus dažādiem finanšu līgumu veidiem.

papildināt pantu ar 7.¹ daļu šādā redakcijā:

“(7¹) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izstrādātajā iestādes noregulējuma plānā paredzēta iekšējās rekapitalizācijas instrumenta piemērošana, iestāde vai finanšu sabiedrība identificē tās komercsabiedrības, kas šā likuma izpratnē nav uzskatāmas par mikrouzņēmumiem, mazajiem un vidējiem uzņēmumiem.”

3

4

Finanšu ministrijas parlamentārais sekretārs E.Putra

Papildināt likuma 11. pantu ar (7¹) daļu šādā redakcijā:

"(7¹) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izstrādātajā noregulējuma plānā paredzēta iekšējās rekapitalizācijas instrumenta piemērošana, iestāde vai finanšu sabiedrība klasificē tās klientus – komercsabiedrības, kas pārsniedz šā likuma 1. panta 32. punktā noteikto mikrouzņēmuma, mazā un vidējā uzņēmuma gada apgrozījuma kritēriju."

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Papildināt likuma 11.pantu ar 7.¹ daļu šādā redakcijā:

"(7¹) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izstrādātajā iestādes noregulējuma plānā paredzēta iekšējās rekapitalizācijas instrumenta piemērošana, iestāde identificē tādus iestādes vai finanšu sabiedrības klientus - komercsabiedrības, kas pārsniedz Regulas Nr. 651/2014 I pielikumā noteikto mazā un vidējā uzņēmuma gada apgrozījuma kritēriju."

Daļēji atbalstīts, iekļauts komisijas priekšlikumā Nr.4

Atbalstīts

papildināt pantu ar 7.¹ daļu šādā redakcijā:

“(7¹) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izstrādātajā iestādes noregulējuma plānā paredzēta iekšējās rekapitalizācijas instrumenta piemērošana, iestāde identificē tādus iestādes vai finanšu sabiedrības klientus - komercsabiedrības, kas pārsniedz Regulas Nr. 651/2014 I pielikumā noteikto mazā un vidējā uzņēmuma gada apgrozījuma kritēriju.”

14.pants.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saņemto informāciju, kas attiecas uz Eiropas Banku iestādi saistībā ar grupas noregulējuma plāniem un katru attiecīgo meitas sabiedrību vai nozīmīgo filiāli, nosūta Eiropas Banku iestādei, meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm, to dalībvalstu noregulējuma iestādēm, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, uzraugu kolēģijā iesaistītajām uzraudzības institūcijām un to dalībvalstu noregulējuma iestādēm, kuru uzraudzībā atrodas šā likuma 2.panta otrās daļas 3. un 4.punktā minētās finanšu sabiedrības, kas veic komercdarbību attiecīgās dalībvalsts teritorijā. Finanšu un kapitāla tirgus komisija nesūta informāciju, kas attiecas uz ārvalsts meitas sabiedrībām, bez attiecīgās ārvalsts uzraudzības institūcijas vai noregulējuma iestādes piekrišanas.

10. Papildināt 14.pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

“(2¹) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, konsultējoties ar šā panta otrajā daļā minētajām noregulējuma iestādēm, izstrādā un uztur grupas noregulējuma plānu. Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības iesaistīt grupas noregulējuma plāna izstrādē un uzturēšanā ārvalstu noregulējuma iestādes, kuru atrašanās valsts teritorijā grupa ir reģistrējusi meitas sabiedrības vai finanšu pārvaldītājsabiedrības, vai nozīmīgas filiāles.”

10. Papildināt 14.pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

“(2¹) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, konsultējoties ar šā panta otrajā daļā minētajām noregulējuma iestādēm, izstrādā un uztur grupas noregulējuma plānu. Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības iesaistīt grupas noregulējuma plāna izstrādē un uzturēšanā ārvalstu noregulējuma iestādes, kuru atrašanās valsts teritorijā grupa ir reģistrējusi meitas sabiedrības vai finanšu pārvaldītājsabiedrības, vai nozīmīgas filiāles.”

IV nodaļa

Noregulējuma iestāžu savstarpējā sadarbība

11. Izteikt IV nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

“IV nodaļa

Iestādes noregulējamības novērtējums”.

11. Izteikt IV nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

“IV nodaļa

Iestādes noregulējamības novērtējums”.

(2) Iestādi uzskata par noregulējamu, ja, piemērojot attiecīgajai iestādei dažādus noregulējuma instrumentus un tiesības, tā maksimāli izvairītos no būtiskas negatīvas ietekmes uz Latvijas Republikas vai citu dalībvalstu finanšu sistēmu, kā arī no plašākas finansiālas nestabilitātes vai sistēmiskas krīzes un tiktu sasniegts mērķis nodrošināt iestādes kritiski svarīgo funkciju nepārtrauktību. Finanšu un kapitāla tirgus komisija savlaicīgi informē Eiropas Banku iestādi, ja uzskata, ka iestādes noregulējums nav iespējams.

12.  17.pantā:

aizstāt otrajā daļā vārdus “attiecīgajai iestādei” ar vārdiem “likvidāciju vai”;

12.  17.pantā:

aizstāt otrajā daļā vārdus “attiecīgajai iestādei” ar vārdiem “likvidāciju vai”;

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka prasības noregulējuma novērtējumam.

izslēgt trešo daļu;

izslēgt trešo daļu;

(4) Noregulējamības novērtējumu atbilstoši šim pantam noregulējuma iestāde veic vienlaikus ar noregulējuma plāna sagatavošanu un aktualizēšanu.

aizstāt ceturtajā daļā vārdu “sagatavošanu” ar vārdu “izstrādi”.

aizstāt ceturtajā daļā vārdu “sagatavošanu” ar vārdu “izstrādi”.

18.pants.

(2) Grupu uzskata par noregulējamu, ja, piemērojot grupas vienībām noregulējuma instrumentus un tiesības, tā maksimāli izvairītos no būtiskas negatīvas ietekmes uz to dalībvalstu, kurās atrodas grupas sabiedrības, vai citu dalībvalstu finanšu sistēmām, kā arī no plašākas finansiālās nestabilitātes vai sistēmiskas krīzes apstākļos un tiktu sasniegts mērķis nodrošināt grupas sabiedrību kritiski svarīgo funkciju nepārtrauktību. Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata, ka iestādes noregulējums nav iespējams, tā savlaicīgi informē Eiropas Banku iestādi.

13.  18.pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Grupu uzskata par noregulējamu, ja, piemērojot likvidāciju vai dažādus noregulējuma instrumentus un tiesības attiecībā uz grupas vienībām, tā maksimāli izvairītos no būtiskas negatīvas ietekmes uz to dalībvalstu finanšu sistēmām, kurās atrodas grupas sabiedrības, vai citu dalībvalstu finanšu sistēmām, kā arī no plašākas finansiālās nestabilitātes vai sistēmiskas krīzes un tiktu sasniegts mērķis nodrošināt grupas sabiedrību kritiski svarīgo funkciju nepārtrauktību. Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata, ka iestādes noregulējums nav iespējams, tā savlaicīgi informē Eiropas Banku iestādi.”;

5

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Aizstāt likumprojekta 13.pantā (likuma 18.panta otrajā daļā) otrajā teikumā vārdu „iestādes” ar vārdu „grupas”.

Atbalstīts

13.  18.pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Grupu uzskata par noregulējamu, ja, piemērojot likvidāciju vai dažādus noregulējuma instrumentus un tiesības attiecībā uz grupas vienībām, tā maksimāli izvairītos no būtiskas negatīvas ietekmes uz to dalībvalstu finanšu sistēmām, kurās atrodas grupas sabiedrības, vai citu dalībvalstu finanšu sistēmām, kā arī no plašākas finansiālās nestabilitātes vai sistēmiskas krīzes un tiktu sasniegts mērķis nodrošināt grupas sabiedrību kritiski svarīgo funkciju nepārtrauktību. Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata, ka grupas noregulējums nav iespējams, tā savlaicīgi informē Eiropas Banku iestādi.”;

(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija izdod normatīvos noteikumus, kuros nosaka prasības Latvijas Republikā reģistrētas dalībvalsts mātes sabiedrības grupas noregulējuma novērtējumam.

izslēgt ceturtajā daļā vārdus “Latvijas Republikā reģistrētas dalībvalsts mātes sabiedrības”.

izslēgt ceturtajā daļā vārdus “Latvijas Republikā reģistrētas dalībvalsts mātes sabiedrības”.

20.pants.

(4) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata, ka ar iespējamiem pasākumiem, par kuriem iestāde ir to informējusi, attiecīgos šķēršļus nav iespējams efektīvi samazināt vai novērst, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga veikt vienu vai vairākus šādus pasākumus:

9) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība piesaista jaunas atbilstīgās saistības provizoriskā vērtējuma sagatavošanai;

14. Izteikt 20.panta ceturtās daļas 9.punktu šādā redakcijā:

“9) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība piesaista jaunas atbilstīgās saistības nolūkā nodrošināt minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības izpildi;”.

14. Izteikt 20.panta ceturtās daļas 9.punktu šādā redakcijā:

“9) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība piesaista jaunas atbilstīgās saistības nolūkā nodrošināt minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības izpildi;”.

15. Papildināt likumu ar IV¹ nodaļu šādā redakcijā:

“IV¹ nodaļa

Sadarbība ar vienoto noregulējuma valdi

23.¹ pants. Vienotā noregulējuma valde izstrādā noregulējuma plānu un pieņem lēmumu par noregulējuma darbību piemērošanu vienotā noregulējuma ietvaros attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem, ja Ministru kabinets ir nodevis noregulējuma plāna izstrādi un lēmuma par noregulējuma darbību piemērošanu pieņemšanu vienotajai noregulējuma valdei.

23.² pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniedz vienotajai noregulējuma valdei tās pieprasīto informāciju noregulējuma plānu izstrādei attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem un citu Regulas Nr.806/2014 28.pantā minēto informāciju. Vienotajai noregulējuma valdei sniegto informāciju Finanšu un kapitāla tirgus komisija iegūst un izvērtē šā likuma III, IV un V nodaļā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdotajos normatīvajos noteikumos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.

23.³ pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr.806/2014 11.panta 2.punktu, ierosinot vienotajai noregulējuma valdei attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem noteikt atvieglotas prasības noregulējuma plāna ietvaros vai pieņemt lēmumu neizstrādāt noregulējuma plānu, to attiecīgi pamato ar informāciju, kas iegūta un izvērtēta šā likuma III, IV un V nodaļā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdotajos normatīvajos noteikumos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.

23.⁴ pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija Regulas Nr.806/2014 13.panta 1. un 4.punktā noteiktajā kārtībā nekavējoties informē vienoto noregulējuma valdi par katru Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pieņemto lēmumu attiecībā uz agrīnās intervences pasākumu īstenošanu, kā arī par situāciju, kad iestādei konstatētas finanšu grūtības vai ir paredzams, ka tās iestāsies.

23.⁵ pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic vienotās noregulējuma valdes vienotā noregulējuma ietvaros pieņemtajā lēmumā noteikto noregulējuma darbību. Veicot attiecīgo vienotās noregulējuma valdes lēmumā noteikto noregulējuma darbību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr.806/2014 29.pantu attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem piemēro šajā likumā noteiktās prasības par attiecīgās noregulējuma darbības īstenošanu.”

15. Papildināt likumu ar IV¹ nodaļu šādā redakcijā:

“IV¹ nodaļa

Sadarbība ar vienoto noregulējuma valdi

23.¹ pants. Vienotā noregulējuma valde izstrādā noregulējuma plānu un pieņem lēmumu par noregulējuma darbību piemērošanu vienotā noregulējuma ietvaros attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem, ja Ministru kabinets ir nodevis noregulējuma plāna izstrādi un lēmuma par noregulējuma darbību piemērošanu pieņemšanu vienotajai noregulējuma valdei.

23.² pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniedz vienotajai noregulējuma valdei tās pieprasīto informāciju noregulējuma plānu izstrādei attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem un citu Regulas Nr.806/2014 28.pantā minēto informāciju. Vienotajai noregulējuma valdei sniegto informāciju Finanšu un kapitāla tirgus komisija iegūst un izvērtē šā likuma III, IV un V nodaļā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdotajos normatīvajos noteikumos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.

23.³ pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr.806/2014 11.panta 2.punktu, ierosinot vienotajai noregulējuma valdei attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem noteikt atvieglotas prasības noregulējuma plāna ietvaros vai pieņemt lēmumu neizstrādāt noregulējuma plānu, to attiecīgi pamato ar informāciju, kas iegūta un izvērtēta šā likuma III, IV un V nodaļā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdotajos normatīvajos noteikumos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.

23.⁴ pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija Regulas Nr.806/2014 13.panta 1. un 4.punktā noteiktajā kārtībā nekavējoties informē vienoto noregulējuma valdi par katru Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pieņemto lēmumu attiecībā uz agrīnās intervences pasākumu īstenošanu, kā arī par situāciju, kad iestādei konstatētas finanšu grūtības vai ir paredzams, ka tās iestāsies.

23.⁵ pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic vienotās noregulējuma valdes vienotā noregulējuma ietvaros pieņemtajā lēmumā noteikto noregulējuma darbību. Veicot attiecīgo vienotās noregulējuma valdes lēmumā noteikto noregulējuma darbību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr.806/2014 29.pantu attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 2. un 5.punktā minētajiem subjektiem piemēro šajā likumā noteiktās prasības par attiecīgās noregulējuma darbības īstenošanu.”

24.pants. (1) Dalībvalsts mātes sabiedrība vai Eiropas Savienības mātes sabiedrība vai šā likuma 2.panta otrās daļas 3. un 4.punktā minētā finanšu sabiedrība un to meitas sabiedrības citās dalībvalstīs vai ārvalstīs, kuras ir finanšu iestādes un uz kurām attiecas mātes sabiedrības konsolidētā uzraudzība, var slēgt nolīgumu par finansiālā atbalsta sniegšanu jebkurai citai nolīguma pusei, kas atbilst agrīnās intervences nosacījumiem, ar noteikumu, ka ir ievēroti šīs nodaļas nosacījumi.

16. Papildināt 24.panta pirmo daļu pēc vārdiem “citās dalībvalstīs vai ārvalstīs, kuras ir” ar vārdiem “iestādes vai”.

16. Papildināt 24.panta pirmo daļu pēc vārdiem “citās dalībvalstīs vai ārvalstīs, kuras ir” ar vārdiem “iestādes vai”.

25.pants.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pieņem lēmumu par atļaujas piešķiršanu, ja ierosinātā nolīguma noteikumi atbilst grupas iekšējā finansiālā atbalsta nosacījumiem.

17. Papildināt 25.pantu ar 3.¹ daļu šādā redakcijā:

“(3¹) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieņemt lēmumu aizliegt slēgt nolīgumu par iekšējā finansiālā atbalsta sniegšanu, ja tas neatbilst šā likuma 28.panta nosacījumiem.”

17. Papildināt 25.pantu ar 3.¹ daļu šādā redakcijā:

“(3¹) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieņemt lēmumu aizliegt slēgt nolīgumu par iekšējā finansiālā atbalsta sniegšanu, ja tas neatbilst šā likuma 28.panta nosacījumiem.”

27.pants. (1) Nolīgumu par grupas iekšējo finansiālo atbalstu, kuru ir atļāvušas uzraudzības institūcijas, iesniedz apstiprināšanai katras tās grupas sabiedrības akcionāru sapulcei, kura ir pieteikusies kļūt par nolīguma pusi. Šajā gadījumā nolīgums ir spēkā tikai attiecībā uz tām pusēm, kuru akcionāru sapulce nolīgumu ir apstiprinājusi.

18. Izteikt 27.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Nolīgumu par grupas iekšējo finansiālo atbalstu, kuru slēgt atļāvušas uzraudzības institūcijas, iesniedz apstiprināšanai katras par nolīguma pusi kļūt pieteikušās grupas sabiedrības akcionāru sapulcei. Šajā gadījumā nolīgums ir spēkā tikai attiecībā uz tām pusēm, kuru akcionāru sapulce nolīgumu ir apstiprinājusi.”

6

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 18. pantā ietverto grozījumu likuma  27. panta pirmajā daļā  šādā redakcijā:

„18. Izteikt 27.panta pirmās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā:

„(1) Nolīgumu par grupas iekšējo finansiālo atbalstu, kuru slēgt atļāvušas uzraudzības institūcijas, iesniedz apstiprināšanai katras par nolīguma pusi kļūt pieteikušās grupas sabiedrības akcionāru sapulcei.”

Atbalstīts

18. Izteikt 27.panta pirmās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā:

„(1) Nolīgumu par grupas iekšējo finansiālo atbalstu, kuru slēgt atļāvušas uzraudzības institūcijas, iesniedz apstiprināšanai katras par nolīguma pusi kļūt pieteikušās grupas sabiedrības akcionāru sapulcei.”

28.pants. Finansiālo atbalstu saskaņā ar nolīgumu par grupas iekšējo finansiālo atbalstu grupas sabiedrība ir tiesīga sniegt tikai tad, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:

3) finansiālais atbalsts piešķirts par atlīdzību;

19. Izteikt 28.panta 3.punktu šādā redakcijā:

“3) finansiālais atbalsts piešķirts saskaņā ar nolīgumu, kurā ņem vērā šā likuma 24.panta septītajā daļā noteiktos atlīdzības aprēķina principus;”.

19. Izteikt 28.panta 3.punktu šādā redakcijā:

“3) finansiālais atbalsts piešķirts saskaņā ar nolīgumu, kurā ņem vērā šā likuma 24.panta septītajā daļā noteiktos atlīdzības aprēķina principus;”.

32.pants. Latvijas Republikā reģistrēta grupas sabiedrība savā mājaslapā internetā publicē informāciju par to, vai tā ir vai nav iesaistījusies nolīgumā par grupas iekšējo finansiālo atbalstu, sniedzot nolīguma vispārējo nosacījumu aprakstu un nolīgumā iesaistījušos grupas sabiedrību nosaukumus, kā arī reizi gadā aktualizē publicēto informāciju.

20. Papildināt 32.pantu ar vārdiem un skaitļiem “ievērojot Regulas Nr.575/2013 431., 432., 433. un 434.panta prasības”.

20. Papildināt 32.pantu ar vārdiem un skaitļiem “ievērojot Regulas Nr.575/2013 431., 432., 433. un 434.panta prasības”.

39.pants

(3) Iestāde vai finanšu sabiedrība ir vai, iespējams, būs uzskatāma par nonākušu finanšu grūtībās, ja tā atbilst vienam vai vairākiem šādiem nosacījumiem:

4) iestādei vai finanšu sabiedrībai ir nepieciešams valsts atbalsts, izņemot gadījumu, kad tas tiek sniegts kā:

a) valsts garantija likviditātes mehānismiem, ko nodrošina Latvijas Banka saskaņā ar saviem nosacījumiem,

b) valsts garantija no jauna izveidotajām atbilstīgajām saistībām,

21.  39.pantā:

izslēgt trešās daļas 4.punkta “b” apakšpunktā vārdu “atbilstīgajām”;

21.  39.pantā:

izslēgt trešās daļas 4.punkta “b” apakšpunktā vārdu “atbilstīgajām”;

(4) Šā panta trešās daļas 4.punktā minēto valsts atbalstu piešķir tikai iestādēm, kuras nav nonākušas finanšu grūtībās, un tikai pēc tam, kad saņemts Eiropas Komisijas lēmums par valsts atbalsta saderīgumu ar Eiropas Savienības iekšējo tirgu.

aizstāt ceturtajā daļā vārdus “kuras nav nonākušas finanšu grūtībās” ar vārdiem “attiecībā uz kurām nav ierosināta maksātnespēja”;

7

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 21.pantā iekļauto grozījumu likuma 39.panta ceturtajā daļā šādā redakcijā:

„aizstāt ceturtajā daļā vārdus „kuras nav nonākušas finanšu grūtībās” ar vārdiem „attiecībā uz kurām nav ierosināta maksātnespējas procesa lieta””.

Atbalstīts

aizstāt ceturtajā daļā vārdus „kuras nav nonākušas finanšu grūtībās” ar vārdiem „attiecībā uz kurām nav ierosināta maksātnespējas procesa lieta”.

(5) Konstatējusi, ka iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst šā panta nosacījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija pieņem lēmumu par turpmāko rīcību, arī par piemērojamām noregulējuma darbībām vai maksātnespējas procesa sākšanu.

izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

“(5) Konstatējusi, ka iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst šā panta trešās daļas nosacījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē iestādes vai finanšu sabiedrības atbilstību šā panta pirmās daļas nosacījumiem un pieņem lēmumu par piemērojamo noregulējuma darbību vai lēmumu uzsākt iestādes vai finanšu sabiedrības maksātnespējas procesu, šo lēmumu attiecīgi pamatojot.”

izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

“(5) Konstatējusi, ka iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst šā panta trešās daļas nosacījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē iestādes vai finanšu sabiedrības atbilstību šā panta pirmās daļas nosacījumiem un pieņem lēmumu par piemērojamo noregulējuma darbību vai lēmumu uzsākt iestādes vai finanšu sabiedrības maksātnespējas procesu, šo lēmumu attiecīgi pamatojot.”

43.pants.

(2) Izvēloties piemērojamo noregulējuma instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija apsver, vai attiecīgā noregulējuma instrumenta piemērošanas gadījumā kreditoru, akcionāru un personu, kurām pieder citi īpašumtiesību instrumenti, īpašumtiesību ierobežošana ir samērīga ar sabiedrības interesēm. Noregulējuma instrumentu piemērošanas gadījumā iestādes vai finanšu sabiedrības akcionāriem, personām, kurām pieder citi īpašumtiesību instrumenti, vai kreditoriem pienākas šajā likumā noteiktā atlīdzība.

22.  43.pantā:

papildināt pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

“(2¹) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija pieņem lēmumu iestādei vai finanšu sabiedrībai piemērot noregulējuma instrumentu, kā rezultātā rastos zaudējumi kreditoriem vai to prasības tiktu konvertētas, Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības uz attiecīgajiem kapitāla instrumentiem pirms vai vienlaikus ar viena vai vairāku noregulējuma instrumentu piemērošanu.”;

8

Finanšu ministrijas parlamentārais sekretārs E.Putra

Likumprojekta 21. pantā (attiecībā uz likuma 43. panta papildināšanu ar (2¹) daļu) vārdus "Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija pieņem lēmumu iestādei vai finanšu sabiedrībai piemērot noregulējuma instrumentu, kā rezultātā rastos zaudējumi kreditoriem vai to prasības tiktu konvertētas" aizstāt ar vārdiem "Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums iestādei vai finanšu sabiedrībai piemērot noregulējuma instrumentu rada zaudējumus kreditoriem vai to prasības tiek konvertētas".

Atbalstīts

22.  43.pantā:

papildināt pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

“(2¹) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums iestādei vai finanšu sabiedrībai piemērot noregulējuma instrumentu rada zaudējumus kreditoriem vai to prasības tiek konvertētas, Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības uz attiecīgajiem kapitāla instrumentiem pirms vai vienlaikus ar viena vai vairāku noregulējuma instrumentu piemērošanu.”;

(6) Uz noregulējamās iestādes aktīvu, tiesību vai saistību nodalīšanu citai sabiedrībai, piemērojot noregulējuma instrumentu, nav attiecināmas normatīvajos aktos noteiktās kreditoru tiesības apstrīdēt maksātnespējas procesa ietvaros pieņemtos lēmumus.

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

“(6) Uz noregulējamās iestādes aktīvu, tiesību vai saistību nodalīšanu citai sabiedrībai, piemērojot noregulējuma instrumentu, īstenojot noregulējuma tiesības vai piemērojot papildu finanšu stabilizācijas instrumentus, nav attiecināmas maksātnespējas procesu reglamentējošos normatīvajos aktos noteiktās kreditoru tiesības apstrīdēt pieņemtos lēmumus, kas aizskar kreditoru intereses.”

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

“(6) Uz noregulējamās iestādes aktīvu, tiesību vai saistību nodalīšanu citai sabiedrībai, piemērojot noregulējuma instrumentu, īstenojot noregulējuma tiesības vai piemērojot papildu finanšu stabilizācijas instrumentus, nav attiecināmas maksātnespējas procesu reglamentējošos normatīvajos aktos noteiktās kreditoru tiesības apstrīdēt pieņemtos lēmumus, kas aizskar kreditoru intereses.”

48.pants.

(4) Piemērojot uzņēmuma pārdošanas instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga ar pircēja piekrišanu nodot noregulējamās iestādes aktīvus, tiesības vai saistības, akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus sākotnējiem akcionāriem vai tām personām, kurām pieder citi īpašumtiesību instrumenti.

23. Izteikt 48.panta ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Piemērojot uzņēmuma pārdošanas instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga ar pircēja piekrišanu tam nodotos noregulējamās iestādes aktīvus, tiesības vai saistības nodot atpakaļ noregulējamai iestādei vai akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus to sākotnējiem akcionāriem vai personām, kurām piederēja citi īpašumtiesību instrumenti, un noregulējamai iestādei un šīm personām ir pienākums tos pieņemt.”

23. Izteikt 48.panta ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Piemērojot uzņēmuma pārdošanas instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga ar pircēja piekrišanu tam nodotos noregulējamās iestādes aktīvus, tiesības vai saistības nodot atpakaļ noregulējamai iestādei vai akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus to sākotnējiem akcionāriem vai personām, kurām piederēja citi īpašumtiesību instrumenti, un noregulējamai iestādei un šīm personām ir pienākums tos pieņemt.”

50.pants.

(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pagaidu iestādei nodotās akcijas, citus īpašumtiesību instrumentus, aktīvus, tiesības vai saistības var nodot atpakaļ to sākotnējiem akcionāriem vai citu īpašumtiesību instrumentu turētājiem, ja tāda iespēja ir bijusi paredzēta, īstenojot nodošanu, vai ja nodotas tādas akcijas vai tādi citi īpašumtiesību instrumenti, aktīvi, tiesības vai saistības, kuru nodošana netika paredzēta līgumā.

24. Izteikt 50.panta septīto daļu šādā redakcijā:

“(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pagaidu iestādei nodotās akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus var nodot atpakaļ to sākotnējiem akcionāriem vai citu īpašumtiesību instrumentu turētājiem, kā arī pagaidu iestādei nodotos aktīvus, tiesības vai saistības nodot atpakaļ noregulējamai iestādei, ja šāda iespēja ir bijusi paredzēta, īstenojot nodošanu, vai ja nodotas tādas akcijas vai tādi citi īpašumtiesību instrumenti, aktīvi, tiesības vai saistības, kuru nodošana netika paredzēta līgumā, un šīm personām un noregulējamai iestādei ir pienākums tos pieņemt.”

24. 50.pantā:

izteikt septīto daļu šādā redakcijā:

“(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pagaidu iestādei nodotās akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus var nodot atpakaļ to sākotnējiem akcionāriem vai citu īpašumtiesību instrumentu turētājiem, kā arī pagaidu iestādei nodotos aktīvus, tiesības vai saistības nodot atpakaļ noregulējamai iestādei, ja šāda iespēja ir bijusi paredzēta, īstenojot nodošanu, vai ja nodotas tādas akcijas vai tādi citi īpašumtiesību instrumenti, aktīvi, tiesības vai saistības, kuru nodošana netika paredzēta līgumā, un šīm personām un noregulējamai iestādei ir pienākums tos pieņemt.”;

(11) Piekļuve maksājumu sistēmām netiek liegta, pamatojoties uz to, ka pagaidu iestādei nav kredītreitingu aģentūras reitinga vai nav nepieciešamā reitinga līmeņa. Citās darbības jomās pagaidu iestādi var uzskatīt par noregulējuma iestādes aktīvu, saistību un tiesību pārņēmēju.

9

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Likuma 50. panta vienpadsmitajā daļā vārdu "noregulējuma" aizstāt ar vārdu "noregulējamās".

Atbalstīts

vienpadsmitajā daļā vārdu “noregulējuma” aizstāt ar vārdu “noregulējamās”.

52.pants.

(5) Atlīdzību par aktīvu pārvaldes sabiedrībai nodotajiem aktīviem, tiesībām vai saistībām izmaksā Finanšu un kapitāla tirgus komisijai. Atlīdzību var izmaksāt aktīvu pārvaldes sabiedrības emitētu parāda vērtspapīru veidā.

25.  52.pantā:

aizstāt piektajā daļā vārdus “Finanšu un kapitāla tirgus komisijai” ar vārdiem “noregulējamai iestādei”;

25.  52.pantā:

aizstāt piektajā daļā vārdus “Finanšu un kapitāla tirgus komisijai” ar vārdiem “noregulējamai iestādei”;

(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga aktīvu pārvaldes sabiedrībai nodotos aktīvus, tiesības vai saistības nodot atpakaļ noregulējamai iestādei, ja tāda iespēja ir bijusi paredzēta, veicot nodošanu, vai ja nodoti tādi aktīvi, tiesības vai saistības, kuru nodošana netika paredzēta līgumā.

papildināt sesto daļu ar vārdiem “un noregulējamai iestādei ir pienākums tos pieņemt”.

papildināt sesto daļu ar vārdiem “un noregulējamai iestādei ir pienākums tos pieņemt”.

54.pants. (1) Iekšējās rekapitalizācijas instrumentu piemēro visām iestādes vai finanšu sabiedrības saistībām, izņemot:

1) segtos noguldījumus. Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga īstenot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības attiecībā uz jebkuru noguldījuma summu, kas pārsniedz Noguldījumu garantiju likumā noteikto seguma līmeni;

26.  54.panta pirmajā daļā:

aizstāt 1.punktā vārdus “seguma līmeni” ar vārdiem “segto noguldījumu apmēru”;

26.  54.panta pirmajā daļā:

aizstāt 1.punktā vārdus “seguma līmeni” ar vārdiem “segto noguldījumu apmēru”;

7) saistības attiecībā uz amatpersonu un darbinieku uzkrāto darba samaksu, pensiju izmaksām vai citu fiksētu atalgojumu, izņemot atalgojuma mainīgo daļu, kuru neregulē darba koplīgums. Izņēmumu attiecībā uz atalgojuma mainīgo daļu, ko neregulē darba koplīgums, nepiemēro tādām amatpersonām vai darbiniekiem, kuru profesionālo darba pienākumu izpilde būtiski ietekmē iestādes vai finanšu sabiedrības riska profilu;

aizstāt 7.punkta pirmajā teikumā vārdus “fiksētu atalgojumu” ar vārdiem “atalgojuma nemainīgo daļu”;

aizstāt 7.punkta otrajā teikumā vārdu “neregulē” ar vārdu “regulē”.

aizstāt 7.punkta pirmajā teikumā vārdus “fiksētu atalgojumu” ar vārdiem “atalgojuma nemainīgo daļu”;

aizstāt 7.punkta otrajā teikumā vārdu “neregulē” ar vārdu “regulē”.

56.pants. (1) No noregulējuma fonda drīkst veikt šā likuma 55.panta otrajā daļā minēto iemaksu, ievērojot šādus nosacījumus:

2) noregulējuma fonda iemaksa nepārsniedz 5 procentus no noregulējamās iestādes saistību un kapitāla, un rezervju kopsummas, kas novērtēta noregulējuma darbības laikā saskaņā ar šā likuma 45., 46. un 47.pantā paredzēto vērtēšanu.

27.  56.pantā:

aizstāt pirmās daļas 2.punktā vārdus “noregulējamās iestādes saistību, un kapitāla, un rezervju kopsummas” ar vārdiem “noregulējamās iestādes saistību, kapitāla un rezervju kopsummas”;

27.  56.pantā:

aizstāt pirmās daļas 2.punktā vārdus “noregulējamās iestādes saistību, un kapitāla, un rezervju kopsummas” ar vārdiem “noregulējamās iestādes saistību, kapitāla un rezervju kopsummas”;

(2) Šā likuma 55. panta otrajā daļā minēto noregulējuma fonda iemaksu var finansēt no:

2) summas, ko var iegūt kā maksājumus atbilstoši šā likuma 122.pantā noteiktajam triju gadu laikā;

izteikt otrās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

“2) summas, ko triju gadu laikā var iegūt kā papildu maksājumus atbilstoši Regulas Nr.806/2014 71.pantā noteiktajam;”.

izteikt otrās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

“2) summas, ko triju gadu laikā var iegūt kā papildu maksājumus atbilstoši Regulas Nr.806/2014 71.pantā noteiktajam;”.

57.pants.

(3) Neievērojot šā likuma 56.panta pirmās daļas 1.punkta nosacījumus, no noregulējuma fonda drīkst veikt šā likuma 55.panta otrajā daļā minēto iemaksu, ja ir ievēroti šādi nosacījumi:

2) tā rīcībā ir summa, ko veido noregulējuma fondā veiktās iemaksas, atskaitot iemaksas noguldījumu garantiju fondā, un kas ir vienāda ar vismaz 3 procentiem no visu Latvijas Republikā reģistrēto kredītiestāžu segto noguldījumu apjoma;

28. Izslēgt 57.panta trešās daļas 2.punktā vārdus “atskaitot iemaksas noguldījumu garantiju fondā”.

28. Izslēgt 57.panta trešās daļas 2.punktā vārdus “atskaitot iemaksas noguldījumu garantiju fondā”.

59.pants.

(2) Atbilstīgās saistības iekļauj šā panta pirmajā daļā minētajā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību kopsummā tikai tad, ja tiek ievēroti visi šādi nosacījumi:

3) iestāde nav finansējusi to emitēšanu vai piesaistīšanu;

29.  59.panta otrajā daļā:

aizstāt  3.punktā vārdus “emitēšanu vai piesaistīšanu” ar vārdu “iegādi”;

29.  59.panta otrajā daļā:

aizstāt  3.punktā vārdus “emitēšanu vai piesaistīšanu” ar vārdu “iegādi”;

6) tās neizriet no noguldījuma, kuram paredzēta prioritāte maksātnespējas procesa kreditoru prasījumu apmierināšanas kārtībā.

papildināt 6.punktu pēc vārdiem “kuram paredzēta” ar vārdiem “pirmās vai otrās kārtas”.

papildināt 6.punktu pēc vārdiem “kuram paredzēta” ar vārdiem “pirmās vai otrās kārtas”.

60.pants. (1) Minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību katrai iestādei saskaņā ar šā likuma 59.panta pirmo daļu nosaka Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā šādus kritērijus:

1) nepieciešamību nodrošināt, ka iestādi iespējams noregulēt, piemērojot noregulējuma instrumentus, tai skaitā iekšējās rekapitalizācijas instrumentu, tā, lai tiktu sasniegti noregulējuma mērķi;

2) nepieciešamību nodrošināt, ka iestādei ir pietiekams apjoms atbilstīgo saistību, lai garantētu, ka iekšējās rekapitalizācijas instrumenta piemērošanas gadījumā zaudējumus būtu iespējams segt un iestādes pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītāju atjaunot tādā līmenī, kāds ir nepieciešams, lai iestāde saglabātu atbilstību licences (atļaujas) saņemšanas nosacījumiem saskaņā ar Kredītiestāžu likuma vai Finanšu instrumentu tirgus likuma prasībām;

3) nepieciešamību nodrošināt, lai gadījumā, kad noregulējuma plāns paredz, ka noteiktas atbilstīgo saistību kategorijas varētu tikt izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas saskaņā ar šā likuma 54.panta ceturto daļu vai ka noteiktas atbilstīgo saistību kategorijas var tikt pilnībā nodotas saņēmējam, īstenojot nodošanu daļējā apmērā, iestādei ir pietiekamas citas atbilstīgās saistības, lai nodrošinātu iespēju šādus zaudējumus segt, un ka iestādes pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītāju būtu iespējams atjaunot tādā līmenī, kāds ir nepieciešams, lai iestāde saglabātu atbilstību licences (atļaujas) saņemšanas nosacījumiem saskaņā ar Kredītiestāžu likuma vai Finanšu instrumentu tirgus likuma prasībām;

4) iestādes lielumu, komercdarbības modeli, finansēšanas modeli un riska profilu;

5) apmēru, kādā noguldījumu garantiju fonds var līdzfinansēt noregulējumu;

6) cik lielā mērā iestādes maksātnespēja negatīvi ietekmētu finanšu stabilitāti un finanšu sistēmu.

30. Papildināt 60.panta pirmās daļas ievaddaļu pēc vārdiem “ņemot vērā” ar vārdu “vismaz”.

30. Papildināt 60.panta pirmās daļas ievaddaļu pēc vārdiem “ņemot vērā” ar vārdu “vismaz”.

63.pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības Latvijas Republikā reģistrētas meitas sabiedrības noregulējuma iestāde nosaka minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, kas piemērojama minētajai meitas sabiedrībai individuāli saskaņā ar šā panta prasībām. Minēto minimālo prasību nosaka meitas sabiedrībai atbilstošā līmenī, ņemot vērā:

1) šā likuma 60.panta pirmajā daļā noteiktos kritērijus, jo īpaši meitas sabiedrības lielumu, komercdarbības modeli un riska profilu, tostarp tās pašu kapitāla apmēru;

31.  63.pantā:

izslēgt pirmajā daļā vārdus “citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības”;

31.  63.pantā:

izslēgt pirmajā daļā vārdus “citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības”;

2) grupai noteikto minimālo prasību konsolidācijas līmenī.

izteikt pirmās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

“2) grupai noteikto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību konsolidācijas līmenī.”;

izteikt pirmās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

“2) grupai noteikto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību konsolidācijas līmenī.”;

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības Latvijas Republikā reģistrētas meitas sabiedrības noregulējuma iestāde un grupas līmeņa noregulējuma iestāde veic visus tās kompetencē esošos pasākumus, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko piemēro meitas sabiedrībai individuāli. Saskaņoto lēmumu pamato, un Finanšu un kapitāla tirgus komisija un grupas līmeņa noregulējuma iestāde to iesniedz attiecīgi meitas sabiedrībai un Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.

izslēgt otrajā daļā vārdus “citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības”;

aizstāt otrās daļas otrajā teikumā vārdus “Eiropas Savienības mātes sabiedrībai” ar vārdiem “Eiropas Savienības mātes iestādei”.

izslēgt otrajā daļā vārdus “citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības”;

aizstāt otrās daļas otrajā teikumā vārdus “Eiropas Savienības mātes sabiedrībai” ar vārdiem “Eiropas Savienības mātes iestādei”.

64.pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības noregulējuma iestāde veic visus savā kompetencē esošos pasākumus, lai kopā ar grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko piemēro meitas sabiedrībai individuāli. Saskaņoto lēmumu pamato, un grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestāde un Finanšu un kapitāla tirgus komisija to iesniedz attiecīgi meitas sabiedrībai un Latvijas Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.

32. Izteikt 64.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde veic visus savā kompetencē esošos pasākumus, lai kopā ar grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko piemēro meitas sabiedrībai individuāli. Saskaņoto lēmumu pamato, un grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestāde un Finanšu un kapitāla tirgus komisija to iesniedz attiecīgi meitas sabiedrībai un Latvijas Republikā reģistrētajai Eiropas Savienības mātes iestādei.”

10

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 32.pantā ietverto grozījumu likuma 64. panta pirmajā daļā šādā redakcijā:

„32. Izteikt 64.panta pirmās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā:

„(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde veic visus savā kompetencē esošos pasākumus, lai kopā ar grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko piemēro meitas sabiedrībai individuāli.””

Atbalstīts

32. Izteikt 64.panta pirmās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā:

„(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde veic visus savā kompetencē esošos pasākumus, lai kopā ar grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko piemēro meitas sabiedrībai individuāli.”

65.pants. (3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija jautājumu nevar nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma pieņemšanas, kā arī tad, ja grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādes noteiktais minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmenis meitas sabiedrībai ir viena procentpunkta robežās no noteiktās minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeņa konsolidācijas līmenī. Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir saistošs grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādes pieņemtais lēmums.

33. Izteikt 65.panta trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Lēmumi, kas pieņemti saskaņā ar šā likuma prasībām par minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības noteikšanu, var paredzēt, ka minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību konsolidācijas līmenī vai individuāli izpilda, daļēji izmantojot līgumiskus iekšējās rekapitalizācijas instrumentus.”

33. Izteikt 65.panta trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Lēmumi, kas pieņemti saskaņā ar šā likuma prasībām par minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības noteikšanu, var paredzēt, ka minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību konsolidācijas līmenī vai individuāli izpilda, daļēji izmantojot līgumiskus iekšējās rekapitalizācijas instrumentus.”

68.pants. (1) Piemērojot šā likuma 53.panta pirmajā daļā minēto iekšējās rekapitalizācijas instrumentu vai šā likuma 76.pantā minēto kapitāla instrumentu norakstīšanu vai konvertēšanu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija attiecībā uz akcionāriem un tām personām, kurām pieder citi īpašumtiesību instrumenti, veic vismaz vienu no šādām darbībām:

34. 68.pantā:

aizstāt pirmās daļas ievaddaļā skaitli “76.” ar skaitli “77.”;

34. 68.pantā:

aizstāt pirmās daļas ievaddaļā skaitli “76.” ar skaitli “77.”;

2) ja atbilstoši vērtējumam, kas veikts saskaņā ar šā likuma 45., 46. un 47.pantu, noregulējamai iestādei ir pozitīva neto aktīvu vērtība, maina esošo akcionāru un to personu, kurām pieder citi īpašumtiesību instrumenti, sastāvu, konvertējot akcijās vai citos īpašumtiesību instrumentos:

a) attiecīgos kapitāla instrumentus, kurus iestāde ir emitējusi vai piesaistījusi saskaņā ar šā likuma 77.panta otrajā daļā minētajām tiesībām,

b) atbilstīgās saistības, kuras noregulējamā iestāde piesaistījusi saskaņā ar šā likuma 85.panta pirmās daļas 6.punktā minētajām tiesībām.

izteikt pirmās daļas 2.punkta “a” un “b” apakšpunktu šādā redakcijā:

“a) saskaņā ar šā likuma 77.panta otrajā daļā minētajām tiesībām attiecīgos kapitāla instrumentus, kurus iestāde ir emitējusi vai piesaistījusi,

b) saskaņā ar šā likuma 85.panta pirmās daļas 6.punktā minētajām tiesībām atbilstīgās saistības, kuras noregulējamā iestāde ir emitējusi vai piesaistījusi.”;

izteikt pirmās daļas 2.punkta “a” un “b” apakšpunktu šādā redakcijā:

“a) saskaņā ar šā likuma 77.panta otrajā daļā minētajām tiesībām attiecīgos kapitāla instrumentus, kurus iestāde ir emitējusi vai piesaistījusi,

b) saskaņā ar šā likuma 85.panta pirmās daļas 6.punktā minētajām tiesībām atbilstīgās saistības, kuras noregulējamā iestāde ir emitējusi vai piesaistījusi.”;

(3) Šā panta pirmajā un otrajā daļā minētās darbības veic arī attiecībā uz akcionāriem un tām personām, kurām pieder citi īpašumtiesību instrumenti un kuru akcijas vai citi īpašumtiesību instrumenti ir emitēti vai iegūti šādos apstākļos:

1) pēc parāda instrumentu konvertēšanas akcijās vai citos īpašumtiesību instrumentos saskaņā ar sākotnējo parāda instrumentu līguma noteikumiem, konvertācijai iestājoties vienlaikus ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas novērtējumu vai pirms šāda novērtējuma par to, ka finanšu sabiedrība atbilst noregulējuma nosacījumiem;

aizstāt trešās daļas 1.punktā vārdus “finanšu sabiedrība” ar vārdiem “iestāde vai finanšu sabiedrība”.

aizstāt trešās daļas 1.punktā vārdus “finanšu sabiedrība” ar vārdiem “iestāde vai finanšu sabiedrība”.

69.pants. (1) Piemērojot iekšējās rekapitalizācijas instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības un papildus šā likuma 54.pantā un 55.panta pirmajā daļā minētajiem saistību izslēgšanas gadījumiem secīgi ņem vērā arī visas šādas prasības:

1) pirmā līmeņa pamata kapitāla elementi tiek norakstīti saskaņā ar šā likuma 78.panta pirmās daļas 1.punktu;

2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija noraksta pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentu pamatsummu nepieciešamajā apmērā un atbilstoši šo instrumentu zaudējumu segšanas spējai, ja saskaņā ar šā panta pirmās daļas 1.punktu kopējais samazinājums ir mazāks nekā šā likuma 68.panta ceturtās daļas 2. un 3.punktā minētā kopsumma;

3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija noraksta otrā līmeņa kapitāla instrumentu pamatsummu nepieciešamajā apmērā un atbilstoši šo instrumentu zaudējumu segšanas spējai, ja saskaņā ar šā panta pirmās daļas 1. un 2.punktu kopējais samazinājums ir mazāks nekā šā likuma 68.panta ceturtās daļas 2. un 3.punktā minētā kopsumma;

4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija noraksta pakārtoto saistību, kas nav pirmā līmeņa papildu vai otrā līmeņa kapitāls, pamatsummu nepieciešamajā apmērā saskaņā ar kreditoru prasījumu apmierināšanas kārtību, kas piemērojama maksātnespējas procesa gadījumā, ievērojot šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3.punktu, lai iegūtu šā likuma 68.panta ceturtās daļas 2. un 3.punktā minēto kopsummu, ja kopējais akciju vai citu īpašumtiesību instrumentu un attiecīgo kapitāla instrumentu samazinājums atbilstoši šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3.punktam ir mazāks nekā šā likuma 68.panta ceturtās daļas 2. un 3.punktā minētā kopsumma;

35.  69.panta pirmajā daļā:

izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:

“Piemērojot iekšējās rekapitalizācijas instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, ņemot vērā šā likuma 54.pantā un 55.panta pirmajā daļā minētos saistību izslēgšanas gadījumus, un secīgi arī visas šādas prasības:”;

35.  69.panta pirmajā daļā:

izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:

“(1) Piemērojot iekšējās rekapitalizācijas instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, ņemot vērā šā likuma 54.pantā un 55.panta pirmajā daļā minētos saistību izslēgšanas gadījumus, un secīgi arī visas šādas prasības:”;

5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija noraksta pārējo atbilstīgo saistību, kas nav pakārtotās saistības, pamatsummu vai neatmaksāto summu nepieciešamajā apmērā saskaņā ar kreditoru prasījumu apmierināšanas kārtību, kas piemērojama maksātnespējas procesa gadījumā atbilstoši šā likuma 54., 55., 56., 57. un 58.pantam, ievērojot šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4.punktu, lai iegūtu šā likuma 68.panta ceturtās daļas 2. un 3.punktā minēto kopsummu, ja kopējais akciju vai citu īpašumtiesību instrumentu, attiecīgo kapitāla instrumentu un atbilstīgo saistību samazinājums atbilstoši šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4.punktam ir mazāks nekā šā likuma 68.panta ceturtās daļas 2. un 3.punktā minētā kopsumma.

izteikt pirmās daļas 5.punktu šādā redakcijā:

“5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija noraksta pārējo atbilstīgo saistību, kas nav pakārtotās saistības, pamatsummu vai neatmaksāto summu nepieciešamajā apmērā saskaņā ar kreditoru prasījumu apmierināšanas kārtību, kas piemērojama maksātnespējas procesa gadījumā, ievērojot šā likuma 54., 55., 56., 57. un 58.pantu un šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4.punktu, lai iegūtu šā likuma 68.panta ceturtās daļas 2. un 3.punktā minēto kopsummu, ja kopējais akciju vai citu īpašumtiesību instrumentu, attiecīgo kapitāla instrumentu un atbilstīgo saistību samazinājums atbilstoši šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4.punktam ir mazāks nekā šā likuma 68.panta ceturtās daļas 2. un 3.punktā minētā kopsumma.”

11

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 35.pantā ietverto grozījumu attiecībā uz  likuma 69.panta pirmās daļas 5.punktu šādā redakcijā:

„aizstāt pirmās daļas 5.punktā vārdus un skaitļus „atbilstoši šā likuma 54., 55., 56., 57. un 58.pantam, ievērojot šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4.punktu” ar vārdiem un skaitļiem „ievērojot šā likuma 54., 55., 56., 57. un 58. pantu un šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4. punktu”.”

Atbalstīts

aizstāt pirmās daļas 5.punktā vārdus un skaitļus „atbilstoši šā likuma 54., 55., 56., 57. un 58.pantam, ievērojot šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4.punktu” ar vārdiem un skaitļiem „ievērojot šā likuma 54., 55., 56., 57. un 58. pantu un šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4. punktu”.

70.pants.

(3) Ja uz atvasināto instrumentu darījumiem attiecas savstarpējā ieskaita līgums, Finanšu un kapitāla tirgus komisija vai vērtētājs saskaņā ar līguma noteikumiem nosaka no šiem darījumiem izrietošās saistības neto vērtībā, kas ir daļa no no šā likuma 45., 46. un 47.pantā paredzētās vērtēšanas.

36. Izteikt 70.panta trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Ja uz atvasināto instrumentu darījumiem attiecas savstarpējā ieskaita līgums, Finanšu un kapitāla tirgus komisija vai vērtētājs nosaka no šiem darījumiem izrietošās saistības, ņemot vērā savstarpējā ieskaita līgumu, kas ir daļa no šā likuma 45., 46. un 47.pantā  paredzētās vērtēšanas.”

36. Izteikt 70.panta trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Ja uz atvasināto instrumentu darījumiem attiecas savstarpējā ieskaita līgums, Finanšu un kapitāla tirgus komisija vai vērtētājs nosaka no šiem darījumiem izrietošās saistības, ņemot vērā savstarpējā ieskaita līgumu, kas ir daļa no šā likuma 45., 46. un 47.pantā  paredzētās vērtēšanas.”

73.pants.

(5) Reorganizācijas plānā citastarp ņem vērā pašreizējo situāciju finanšu tirgos un nākotnes prognozes, atspoguļojot pieņēmumus par iespējamo vislabvēlīgāko un visnelabvēlīgāko notikumu attīstību, kas ļautu noteikt iestādes vai finanšu sabiedrības problemātiskās jomas. Pieņēmumus salīdzina ar citiem nozares piemēriem.

37.  73.pantā:

izslēgt piektajā daļā vārdu “citastarp”;

37.  73.pantā:

izslēgt piektajā daļā vārdu “citastarp”;

(11) Finanšu sabiedrības padome, valde vai augstākā vadība vai Finanšu un kapitāla tirgus komisijas ieceltais pilnvarotais pārstāvis reorganizācijas plānu pārskata, ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata, ka tas ir nepieciešams, lai atjaunotu noregulējamās iestādes ilgtermiņa dzīvotspēju, un visus grozījumus iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai apstiprināšanai.

aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus “Finanšu sabiedrības” ar vārdu “Iestādes”.

aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus “Finanšu sabiedrības” ar vārdu “Iestādes”.

76.pants. (1) Iestādes vai finanšu sabiedrības, uzņemoties saistības, noslēgtajos līgumos iekļauj noteikumu, kas paredz, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, ja šādas saistības:

2) nav kreditoru prasījumi par veiktajām izmaksām fiziskajām personām un mikrouzņēmumiem, mazajiem un vidējiem uzņēmumiem virs garantētajā atlīdzībā izmaksātās vai izmaksājamās summas;

38.  76.pantā:

izteikt pirmās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

“2) nav fizisko personu un mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu prasījumi virs garantētajā atlīdzībā izmaksājamās summas;”;

38.  76.pantā:

izteikt pirmās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

“2) nav fizisko personu un mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu prasījumi virs garantētajā atlīdzībā izmaksājamās summas;”;

 (3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija informē iestādi vai finanšu sabiedrību par šā panta otrajā daļā minētajiem nolīgumiem.

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība sniedz pamatotu izvērtējumu par šā panta otrajā daļā minēto nolīgumu īstenošanas iespējamību.”

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība sniedz pamatotu izvērtējumu par šā panta otrajā daļā minēto nolīgumu īstenošanas iespējamību.”

77.pants.

(9) Pirms tiek īstenotas kapitāla instrumentu norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina, lai iestādes vai finanšu sabiedrības aktīvu un saistību vērtēšana notiek saskaņā ar šā likuma 45., 46. un 47.pantu. Minētā vērtēšana ir par pamatu norakstīšanas aprēķinam, kas piemērojams attiecīgajiem kapitāla instrumentiem, lai segtu zaudējumus, un konvertēšanas līmenim, kāds piemērojams attiecīgajiem kapitāla instrumentiem, lai rekapitalizētu finanšu sabiedrību.

39. Aizstāt 77.panta devītās daļas otrajā teikumā vārdus “finanšu sabiedrību” ar vārdiem “iestādi vai finanšu sabiedrību”.

39. Aizstāt 77.panta devītās daļas otrajā teikumā vārdus “finanšu sabiedrību” ar vārdiem “iestādi vai finanšu sabiedrību”.

78.pants. (1) Izpildot šā likuma 77.pantā noteiktās prasības, Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības saskaņā ar kreditoru prasījumu apmierināšanas kārtību, kas piemērojama maksātnespējas procesa gadījumā, tā, lai secīgi sasniegtu šādus rezultātus:

1) pirmā līmeņa pamata kapitāla elementus noraksta proporcionāli zaudējumiem un atbilstoši šo zaudējumu segšanas spējai, un Finanšu un kapitāla tirgus komisija piemēro vienu vai abas šā likuma 68.panta pirmajā daļā minētās darbības attiecībā uz personām, kurām pieder pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumenti;

2) pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentu pamatsummu noraksta vai konvertē, vai gan noraksta, gan konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos, lai sasniegtu šā likuma 38.pantā minētos noregulējuma mērķus, vai noraksta vai konvertē, vai gan noraksta, gan konvertē atbilstoši attiecīgo kapitāla instrumentu zaudējumu segšanas spējai atkarībā no tā, kura vērtība ir mazāka;

3) otrā līmeņa kapitāla instrumentu pamatsummu noraksta vai konvertē, vai gan noraksta, gan konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos, lai sasniegtu šā likuma 38.pantā minētos noregulējuma mērķus, vai noraksta vai konvertē, vai gan noraksta, gan konvertē atbilstoši attiecīgo kapitāla instrumentu zaudējumu segšanas spējai atkarībā no tā, kura vērtība ir mazāka.

40.  78.pantā:

izteikt pirmās daļas 2. un 3.punktu šādā redakcijā:

“2) pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentu pamatsummu noraksta vai konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos vai gan noraksta, gan konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos tādā vērtībā, kas sasniedz šā likuma 38.pantā minētos noregulējuma mērķus vai atbilst attiecīgo kapitāla instrumentu zaudējumu segšanas spējai, — atkarībā no tā, kura vērtība ir mazāka;

3) otrā līmeņa kapitāla instrumentu pamatsummu noraksta vai konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos vai gan noraksta, gan konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos tādā vērtībā, kas sasniedz šā likuma 38.pantā minētos noregulējuma mērķus vai atbilst attiecīgo kapitāla instrumentu zaudējumu segšanas spējai, — atkarībā no tā, kura vērtība ir mazāka.”;

40.  78.pantā:

izteikt pirmās daļas 2. un 3.punktu šādā redakcijā:

“2) pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentu pamatsummu noraksta vai konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos vai gan noraksta, gan konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos tādā vērtībā, kas sasniedz šā likuma 38.pantā minētos noregulējuma mērķus vai atbilst attiecīgo kapitāla instrumentu zaudējumu segšanas spējai, — atkarībā no tā, kura vērtība ir mazāka;

3) otrā līmeņa kapitāla instrumentu pamatsummu noraksta vai konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos vai gan noraksta, gan konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos tādā vērtībā, kas sasniedz šā likuma 38.pantā minētos noregulējuma mērķus vai atbilst attiecīgo kapitāla instrumentu zaudējumu segšanas spējai, — atkarībā no tā, kura vērtība ir mazāka.”;

(4) Lai veiktu attiecīgo kapitāla instrumentu konvertēšanu saskaņā ar šā panta pirmās daļas 3.punktu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai finanšu sabiedrība emitētu pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentus personai, kurai pieder vai piederēja attiecīgie kapitāla instrumenti. Šos kapitāla instrumentus var konvertēt tikai tad, ja ir ievēroti šādi nosacījumi:

1) minētos pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentus emitē iestāde vai finanšu sabiedrība, vai finanšu sabiedrības mātes sabiedrība ar finanšu sabiedrības noregulējuma iestādes vai ar mātes sabiedrības noregulējuma iestādes piekrišanu;

aizstāt ceturtās daļas ievaddaļā un 1.punktā vārdus “finanšu sabiedrība” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “iestāde vai finanšu sabiedrība” (attiecīgā locījumā).

aizstāt ceturtās daļas ievaddaļā un 1.punktā vārdus “finanšu sabiedrība” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “iestāde vai finanšu sabiedrība” (attiecīgā locījumā).

80.pants.

(2) Ja šā likuma 77.panta trešās daļas 3., 4. vai 5.punktā minēto konstatāciju veic attiecībā uz finanšu sabiedrību vai grupu, kura īsteno pārrobežu darbību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā noregulējuma darbības iespējamo ietekmi visās dalībvalstīs, kurās iestāde vai grupa darbojas.

41.  80.pantā:

aizstāt otrajā daļā vārdus “finanšu sabiedrību” ar vārdu “iestādi”;

41.  80.pantā:

aizstāt otrajā daļā vārdus “finanšu sabiedrību” ar vārdu “iestādi”;

(5) Šā panta ceturtās daļas izpratnē alternatīvi pasākumi ir šā likuma 33.pantā minētie agrīnās intervences pasākumi, kā arī Kredītiestāžu likuma 101.³ panta 4.⁴ un 4.⁷ daļā un Finanšu instrumentu tirgus likuma 139.panta 11.⁷ daļā minētie pasākumi vai līdzekļu vai kapitāla nodošana finanšu sabiedrībai no tās mātes sabiedrības.

aizstāt piektajā daļā vārdus “finanšu sabiedrībai” ar vārdiem “iestādei vai finanšu sabiedrībai”;

aizstāt piektajā daļā vārdus “finanšu sabiedrībai” ar vārdiem “iestādei vai finanšu sabiedrībai”;

(6) Ja saskaņā ar šā panta ceturto daļu Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc konsultēšanās ar iestādēm, kuras tā ir attiecīgi informējusi, novērtē, ka ir pieejami viens vai vairāki alternatīvi pasākumi, ka tos var reāli piemērot un tie dotu šā panta ceturtās daļas 3.punktā minēto rezultātu, tā nodrošina, ka šie pasākumi tiek piemēroti.

(7) Ja šā panta pirmās daļas 1.punktā minētajā gadījumā un saskaņā ar šā panta ceturto daļu Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc konsultēšanās ar iestādēm, kuras tā ir attiecīgi informējusi, secina, ka nav pieejami alternatīvi pasākumi, kuri dotu šā panta ceturtās daļas 3.punktā minēto rezultātu, Finanšu un kapitāla tirgus izvērtē, vai ir nepieciešams veikt šā likuma 77.panta trešajā daļā minēto konstatāciju.

papildināt sesto un septīto daļu pēc vārdiem “ar iestādēm” ar vārdiem “vai institūcijām”.

papildināt sesto un septīto daļu pēc vārdiem “ar iestādēm” ar vārdiem “vai institūcijām”.

90.pants.

(3) Krīzes novēršanas pasākums un krīzes vadības pasākums, kā arī jebkurš notikums, kas ir tieši saistīts ar šāda pasākuma piemērošanu, nav pamats, lai:

2) iegūtu īpašumā, pārņemtu kontrolē iesaistītās iestādes vai finanšu sabiedrības īpašumu vai prasītu tam nodrošinājumu;

42.  90.pantā:

papildināt trešās daļas 2.punktu pēc vārdiem “iestādes vai finanšu sabiedrības” ar vārdiem “vai tās grupas sabiedrības”;

42.  90.pantā:

papildināt trešās daļas 2.punktu pēc vārdiem “iestādes vai finanšu sabiedrības” ar vārdiem “vai tās grupas sabiedrības”;

(4) Šā panta trešās daļas 2.punktā minētās darbības var veikt, ja to veikšanas pamatojums rodas sakarā ar notikumu, kurš nav krīzes novēršanas pasākums, krīzes vadības pasākums vai jebkurš notikums, kas ir tieši saistīts ar šādu pasākumu piemērošanu.

aizstāt ceturtajā daļā vārdus un skaitli “trešās daļas 2.punktā” ar vārdiem “trešajā daļā”.

aizstāt ceturtajā daļā vārdus un skaitli “trešās daļas 2.punktā” ar vārdiem “trešajā daļā”.

91.pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības jebkuru maksājumu saistību izpildi saskaņā ar jebkuru līgumu, kurā noregulējamā iestāde ir puse, apturēt no dienas, kad paziņojums par apturēšanu publicēts, līdz tās pašas dienas pusnaktij. Ja maksājuma vai piegādes saistības izpildes termiņš ir iestājies apturēšanas periodā, maksājuma vai piegādes saistību izpilda nekavējoties pēc apturēšanas perioda beigām.

43.  91.pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdus “līdz tās pašas dienas pusnaktij” ar vārdiem “līdz nākamās darbdienas pusnaktij”;

43.  91.pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdus “līdz tās pašas dienas pusnaktij” ar vārdiem “līdz nākamās darbdienas pusnaktij”;

(4) Īstenojot tiesības saskaņā ar šo pantu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā iespējamo šā likuma 85., 86. un 87.pantā minēto tiesību īstenošanas ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šajā pantā noteikto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.”

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šajā pantā noteikto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.”

92.pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības ierobežot noregulējamās iestādes nodrošināto kreditoru nodrošinājuma izmantošanas tiesību izpildi attiecībā uz jebkuriem noregulējamās iestādes aktīviem no paziņojuma par apturēšanu publicēšanas dienas līdz tās pašas dienas pusnaktij.

44.  92.pantā :

aizstāt pirmajā daļā vārdus “līdz tās pašas dienas pusnaktij” ar vārdiem “līdz nākamās darbdienas pusnaktij”;

44.  92.pantā :

aizstāt pirmajā daļā vārdus “līdz tās pašas dienas pusnaktij” ar vārdiem “līdz nākamās darbdienas pusnaktij”;

(3) Īstenojot tiesības saskaņā ar šo pantu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ievēro šā likuma 85., 86. un 87.pantā minēto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šajā pantā noteikto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.”

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šajā pantā noteikto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.”

93.pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības līgumslēdzējai pusei (darījuma partnerim), kas ir noslēgusi jebkāda veida līgumu ar noregulējamo iestādi, uz laiku apturēt līguma uzteikuma tiesības no paziņojuma par apturēšanu publicēšanas dienas līdz tās pašas dienas pusnaktij.

45.  93.pantā :

aizstāt pirmajā daļā vārdus “līdz tās pašas dienas pusnaktij” ar vārdiem “līdz nākamās darbdienas pusnaktij”;

45.  93.pantā :

aizstāt pirmajā daļā vārdus “līdz tās pašas dienas pusnaktij” ar vārdiem “līdz nākamās darbdienas pusnaktij”;

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības tai līgumslēdzējai pusei (darījuma partnerim), kas ir noslēgusi jebkāda veida līgumu ar noregulējamās iestādes meitas sabiedrību, uz laiku apturēt līguma uzteikšanas tiesības, ja:

1) noregulējamā iestāde ir izsniegusi garantiju līgumā noteikto meitas sabiedrības saistību izpildei;

2) līguma uzteikuma pamats ir vienīgi noregulējamās iestādes finanšu grūtības vai finansiālais stāvoklis;

3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir pieņēmusi lēmumu vai var pieņemt lēmumu attiecībā uz noregulējamo iestādi par tās aktīvu un saistību nodošanu ieguvējam, tā vai nu paredz līgumā visu meitas sabiedrību aktīvu un saistību nodošanu un ieguvējs tos ir pieņēmis, vai arī citā veidā nodrošina atbilstošu šādu aktīvu un saistību aizsardzību.

aizstāt otrās daļas 2.punktā vārdus “finanšu grūtības” ar vārdiem “maksātnespējas ierosināšana”;

12

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 45.pantā ietverto grozījumu likuma 93.panta otrās daļas 2.punktā šādā redakcijā:

 „aizstāt otrās daļas 2.punktā vārdus „finanšu grūtības” ar vārdiem „maksātnespējas procesa lietas ierosināšana”.

Atbalstīts

aizstāt otrās daļas 2.punktā vārdus “finanšu grūtības” ar vārdiem “maksātnespējas procesa lietas ierosināšana”;

(3) Šā panta otrajā daļā noteiktās tiesības var īstenot no paziņojuma publicēšanas dienas līdz tās pašas dienas pusnaktij.

aizstāt trešajā daļā vārdus “līdz tās pašas dienas pusnaktij” ar vārdiem “līdz nākamās darbdienas pusnaktij”;

aizstāt trešajā daļā vārdus “līdz tās pašas dienas pusnaktij” ar vārdiem “līdz nākamās darbdienas pusnaktij”;

(7) Īstenojot tiesības saskaņā ar šo pantu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šā likuma 85., 86. un 87.pantā minēto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.

(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība veic detalizētu uzskaiti par finanšu līgumiem. Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pamatojoties uz dalībvalsts kompetentās iestādes vai noregulējuma iestādes pieprasījumu, tai nosūta nepieciešamo informāciju tiesību īstenošanai saskaņā ar Komisijas deleģētās 2013.gada 28.maija regulas (ES) Nr. 876/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par centrālo darījuma partneru kolēģijām (Dokuments attiecas uz EEZ) 81.pantu.

izteikt septīto un astoto daļu šādā redakcijā:

“(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šajā pantā  noteikto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.

(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība veic detalizētu uzskaiti par finanšu līgumiem. Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga lūgt, lai Latvijas Centrālais depozitārijs sniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai šajā pantā minēto tiesību piemērošanas nolūkā nepieciešamo informāciju atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes 2012.gada 4.jūlija regulas (ES) Nr.648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem 81.pantam.”

izteikt septīto un astoto daļu šādā redakcijā:

“(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šajā pantā  noteikto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.

(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība veic detalizētu uzskaiti par finanšu līgumiem. Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga lūgt, lai Latvijas Centrālais depozitārijs sniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai šajā pantā minēto tiesību piemērošanas nolūkā nepieciešamo informāciju atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes 2012.gada 4.jūlija regulas (ES) Nr.648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem 81.pantam.”

95.pants. (1) Piemērojot vienu vai vairākas noregulējuma darbības, akcionāri, tās personas, kurām pieder citi īpašumtiesību instrumenti, un tie kreditori, kuru prasījumi nav nodoti, saņem atlīdzību par saviem prasījumiem vismaz tādā apmērā, kādā viņi būtu saņēmuši, ja noregulējamai iestādei tiktu piemērota maksātnespēja tieši pirms nodošanas.

46. Papildināt 95.panta pirmo daļu pēc vārdiem “noregulējuma darbības” ar vārdiem “izņemot šā panta otrajā daļā minēto instrumentu”.

46. Papildināt 95.panta pirmo daļu pēc vārdiem “noregulējuma darbības” ar vārdiem “izņemot šā panta otrajā daļā minēto instrumentu”.

98.pants. (1) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija, izmantojot noregulējuma instrumentu, nodod citai sabiedrībai vai pagaidu iestādei aktīvu pārvaldes sabiedrības daļu, bet ne visus noregulējamās iestādes aktīvus, tiesības vai saistības vai ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija atceļ vai groza tāda līguma noteikumus, kurā noregulējamā iestāde ir puse, vai rīkojas tās vārdā, Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina šajā likumā noteiktos aizsardzības pasākumus un piemēro šā likuma 90., 91., 92. un 93.panta ierobežojumus šādiem vienošanās veidiem:

6) finanšu instrumentu līgumiem, kurus izmanto riska ierobežošanas nolūkā, kuri veido nodrošinājuma portfeļa neatņemamu daļu un kuri saskaņā ar normatīvajiem aktiem attiecībā uz finanšu instrumentiem tiek nodrošināti līdzīgā veidā kā segtās obligācijas. Šie līgumi ietver to, ka nodrošinājumu piešķir un uztur līgumslēdzēja puse (darījuma partneris) vai pilnvarotais pārstāvis.

47.  98.pantā:

aizstāt pirmās daļas 6.punktā vārdus “finanšu instrumentu” ar vārdiem “strukturēto finansējumu”;

47.  98.pantā:

aizstāt pirmās daļas 6.punktā vārdus “finanšu instrumentu” ar vārdiem “strukturēto finansējumu”;

(2) Šā panta pirmajā daļā noteikto aizsardzību piemēro neatkarīgi no iesaistīto līgumslēdzēju pušu skaita un no tā, vai:

1) vienošanās noslēgta līguma, trasta vai citā tiesiskajā formā un normatīvie akti paredz šādu vienošanās iespēju;

2) vienošanos pilnībā vai daļēji regulē citu dalībvalstu tiesību akti un citu dalībvalstu tiesību akti ļauj noslēgt šādu vienošanos.

aizstāt otrās daļas 1.punktā vārdus “un normatīvie akti paredz” ar vārdiem “vai normatīvie akti paredz”.

13

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 47.pantā ietverto grozījumu likuma 98.panta otrās daļas 1.punktā šādā redakcijā:

 „aizstāt otrās daļas 1.punktā vārdus „un normatīvie akti” ar vārdiem „ja normatīvie akti”.

Atbalstīts

„aizstāt otrās daļas 1.punktā vārdus „un normatīvie akti” ar vārdiem „ja normatīvie akti”.

101.pants. (1) Nododot strukturētā finansējuma līgumus, Finanšu un kapitāla tirgus komisija:

1) nenodod tādus aktīvus, tiesības un saistības, kas ietilpst strukturētā finansējuma līgumu priekšmetā, tai skaitā tās šā likuma 98.panta pirmās daļas 5. un 6.punktā minētās vienošanās, kurās noregulējamā iestāde ir viena no pusēm;

48. Aizstāt 101.panta pirmās daļas 1.punktā vārdus “tādus aktīvus” ar vārdiem “visus tādus aktīvus”.

48. Aizstāt 101.panta pirmās daļas 1.punktā vārdus “tādus aktīvus” ar vārdiem “visus tādus aktīvus”.

105.pants. (1) Par ierobežotas pieejamības informāciju uzskatāma tāda ar darbības atjaunošanas plāniem, noregulējuma plāniem, novērtēšanas rezultātiem, noregulējumu, noregulējuma darbībām, tai skaitā noregulējuma procedūru un noregulējuma instrumentu piemērošanu saistīta informācija, kuru sniegusi:

4) noregulējamās iestādes aktīvu, saistību, tiesību, akciju vai citu īpašumtiesību instrumentu saņēmēji;

49.  105.panta pirmajā daļā:

papildināt ievaddaļu ar vārdiem “vai saņēmusi”;

papildināt 4.punktu ar vārdiem “vai potenciālie saņēmēji”.

14

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 49.pantā ietverto grozījumu likuma 105.panta pirmās daļas ievaddaļā šādā redakcijā:

 „aizstāt ievaddaļā vārdu „sniegusi” ar vārdiem „sniedz vai saņem””.

Atbalstīts

49.  105.panta pirmajā daļā:

aizstāt ievaddaļā vārdu „sniegusi” ar vārdiem „sniedz vai saņem”;

papildināt 4.punktu ar vārdiem “vai potenciālie saņēmēji”.

106.pants. Saskaņā ar šo likumu pieņemot lēmumus vai veicot tādas darbības un pasākumus, kas var ietekmēt vēl vienu vai vairākas citas dalībvalstis, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ievēro šādas vispārējās prasības un principus:

7) pienācīga mērķu apsvēršana, līdzsvarojot dažādu iesaistīto dalībvalstu intereses un izvairoties no dalībvalstu interešu neievērošanas vai aizstāvības, it īpaši mēģinot izvairīties no negodīga administratīvo izmaksu sadalījuma dalībvalstīs;

50. Izteikt 106.panta 7.punktu šādā redakcijā:

“7) pienācīga mērķu apsvēršana, līdzsvarojot dažādu iesaistīto dalībvalstu intereses un izvairoties no dalībvalstu interešu neievērošanas vai aizstāvības;”.

50. Izteikt 106.panta 7.punktu šādā redakcijā:

“7) pienācīga mērķu apsvēršana, līdzsvarojot dažādu iesaistīto dalībvalstu intereses un izvairoties no dalībvalstu interešu neievērošanas vai aizstāvības;”.

110.pants.

 (5) Īstenojot grupas noregulējuma plānu:

1) ņem vērā un izpilda noregulējuma plānus, ja vien noregulējuma iestādes, ievērojot faktiskos apstākļus, neuzskata, ka noregulējuma mērķi tiks sasniegti efektīvāk, veicot darbības, kas nav paredzētas noregulējuma plānos;

51.  110.pantā:

izteikt piektās daļas ievaddaļu un 1.punktu šādā redakcijā:

“(5) Piemērojot grupas noregulējuma plānu:

1) ņem vērā un izpilda iepriekš izstrādāto noregulējuma plānu, ja vien noregulējuma iestādes, ievērojot faktiskos apstākļus, neuzskata, ka noregulējuma mērķi tiks sasniegti efektīvāk, veicot darbības, kas nav paredzētas iepriekš izstrādātajā noregulējuma plānā;”;

51.  110.pantā:

izteikt piektās daļas ievaddaļu un 1.punktu šādā redakcijā:

“(5) Piemērojot grupas noregulējuma plānu:

1) ņem vērā un izpilda iepriekš izstrādāto noregulējuma plānu, ja vien noregulējuma iestādes, ievērojot faktiskos apstākļus, neuzskata, ka noregulējuma mērķi tiks sasniegti efektīvāk, veicot darbības, kas nav paredzētas iepriekš izstrādātajā noregulējuma plānā;”;

(7) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nepiekrīt grupas līmeņa noregulējuma iestādes ierosinātajam grupas noregulējuma plānam vai ievēro to tikai daļēji, vai uzskata, ka finanšu stabilitātes apsvērumu dēļ nepieciešams veikt neatkarīgas noregulējuma darbības vai pasākumus, kas nav noteikti ierosinātajā plānā attiecībā uz Latvijas Republikā reģistrētu iestādi vai finanšu sabiedrību, tā izskaidro iemeslus, kādēļ nepiekrīt grupas noregulējuma plānam vai ievēro to tikai daļēji, dara šos iemeslus zināmus grupas līmeņa noregulējuma iestādei un citām noregulējuma iestādēm, uz kurām attiecas grupas noregulējuma plāns, un informē tās par darbībām vai pasākumiem, ko paredz veikt. Lēmumā par nepiekrišanu grupas noregulējuma plānam Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē noregulējuma plānus, iespējamo ietekmi uz finanšu stabilitāti iesaistītajās dalībvalstīs, kā arī darbību vai pasākumu iespējamo ietekmi uz citām grupas sabiedrībām.

aizstāt septītajā daļā vārdus “Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē noregulējuma plānus” ar vārdiem “Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē iepriekš izstrādāto noregulējuma plānu”.

15

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt grozījumu likumprojekta 51.pantā ietverto grozījumu likuma 110.panta septītajā daļā šādā redakcijā:

„aizstāt septītās daļas otrajā teikumā vārdus „noregulējuma plānus” ar vārdiem „iepriekš  izstrādāto   noregulējuma plānu”.

Atbalstīts

aizstāt septītās daļas otrajā teikumā vārdus „noregulējuma plānus” ar vārdiem „iepriekš  izstrādāto   noregulējuma plānu”.

112.pants.  (3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas paziņotās noregulējuma darbības neietver grupas noregulējuma plānu īstenošanu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pieņemot lēmumu pēc apspriešanās ar noregulējuma kolēģijas locekļiem, ņem vērā grupas noregulējuma plānu, ja vien noregulējuma iestādes, ievērojot faktiskos apstākļus, kā arī iesaistīto dalībvalstu finanšu stabilitāti, neuzskata, ka noregulējuma mērķi tiks sasniegti efektīvāk, ja tiks veiktas darbības, kas nav paredzētas noregulējuma plānā.

(4) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas paziņotās darbības ietver grupas noregulējuma plāna īstenošanu, lēmumu par grupas noregulējuma plānu pieņem ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas un to par meitas sabiedrībām atbildīgo noregulējuma iestāžu saskaņotu lēmumu, uz kurām attiecas grupas noregulējuma plāns. Ja kāda no grupas meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm pieņem individuālu lēmumu par tās teritorijā esošu grupas meitas sabiedrību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija pieņem ar to grupas meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm saskaņotu lēmumu, kuras piekrīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas ierosinātajam grupas noregulējuma plānam.

52. Izteikt 112.panta trešo daļu šādā redakcijā:

 “(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas paziņotās noregulējuma darbības neietver grupas noregulējuma īstenošanas plānu izpildi, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pieņemot lēmumu pēc apspriešanās ar noregulējuma kolēģijas locekļiem, ņem vērā iepriekš izstrādāto grupas noregulējuma plānu, ja vien noregulējuma iestādes, ievērojot faktiskos apstākļus, kā arī iesaistīto dalībvalstu finanšu stabilitāti, neuzskata, ka noregulējuma mērķi tiks sasniegti efektīvāk, ja tiks veiktas darbības, kas nav paredzētas minētajā noregulējuma plānā.”

16

17

Finanšu ministrijas parlamentārais sekretārs E.Putra

Likumprojekta 53. pantā (attiecībā uz grozījumiem likuma 112. panta trešajā daļā) likuma 112.panta trešajā daļā vārdus "grupas noregulējuma īstenošanas plānu izpildi" aizstāt ar vārdiem "grupas noregulējuma plāna īstenošanu".

Finanšu ministrijas parlamentārais sekretārs E.Putra

Likumprojekta 53.pantā (attiecībā uz grozījumiem likuma 112. panta ceturtajā daļā) izteikt likuma 112.panta ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas paziņotās darbības ietver grupas noregulējuma plāna īstenošanu, lēmumu par grupas noregulējuma plānu pieņem ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas un to par meitas sabiedrībām atbildīgo noregulējuma iestāžu saskaņotu lēmumu, uz kurām attiecas grupas noregulējuma plāns. Ja kāda no grupas meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm pieņem individuālu lēmumu par tās teritorijā esošu grupas meitas sabiedrību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija pieņem ar tām grupas meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm saskaņotu lēmumu, kuras piekrīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas ierosinātajam grupas noregulējuma plānam."

Atbalstīts

Neatbalstīts

52. Izteikt 112.panta trešo daļu šādā redakcijā:

 “(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas paziņotās noregulējuma darbības neietver grupas noregulējuma plāna īstenošanu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pieņemot lēmumu pēc apspriešanās ar noregulējuma kolēģijas locekļiem, ņem vērā iepriekš izstrādāto grupas noregulējuma plānu, ja vien noregulējuma iestādes, ievērojot faktiskos apstākļus, kā arī iesaistīto dalībvalstu finanšu stabilitāti, neuzskata, ka noregulējuma mērķi tiks sasniegti efektīvāk, ja tiks veiktas darbības, kas nav paredzētas minētajā noregulējuma plānā.”

113.pants. (1) Ja Latvijas Republikā reģistrētas grupas meitas sabiedrības grupas līmeņa noregulējuma iestāde paziņo Finanšu un kapitāla tirgus komisijai, ka dalībvalsts mātes sabiedrība atbilst šajā likumā noteiktajiem noregulējuma darbības veikšanas nosacījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija kopā ar pārējiem grupas noregulējuma kolēģijas locekļiem piedalās grupas līmeņa noregulējuma iestādes paziņoto darbību apspriešanā.

53.  113.pantā:

izslēgt pirmajā daļā pēc vārdiem “Latvijas Republikā reģistrētas” vārdu “grupas”;

18

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 53.pantā ietverto grozījumu likuma 113.panta pirmajā daļā šādā redakcijā:

„53.113.pantā:

aizstāt  pirmajā daļā vārdus „Latvijas Republikā reģistrētas grupas” ar vārdiem „Latvijas Republikā reģistrētas””.

Atbalstīts

53.113.pantā:

aizstāt  pirmajā daļā vārdus „Latvijas Republikā reģistrētas grupas” ar vārdiem „Latvijas Republikā reģistrētas””.

(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nepiekrīt grupas līmeņa noregulējuma iestādes ierosinātajam grupas noregulējuma plānam vai ievēro to tikai daļēji, vai uzskata, ka finanšu stabilitātes apsvērumu dēļ nepieciešams veikt no noregulējuma darbības neatkarīgu darbību vai pasākumus, kas nav noteikti ierosinātajā plānā attiecībā uz Latvijas Republikā reģistrētu iestādi vai finanšu sabiedrību, tā izskaidro iemeslus, kādēļ nepiekrīt grupas noregulējuma plānam vai ievēro to tikai daļēji, dara šos iemeslus zināmus grupas līmeņa noregulējuma iestādei un citām noregulējuma iestādēm, uz kurām attiecas grupas noregulējuma plāns, un informē tās par darbībām vai pasākumiem, ko paredz veikt. Izklāstot nepiekrišanas iemeslus, Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē noregulējuma plānu, iespējamo ietekmi uz finanšu stabilitāti iesaistītajās dalībvalstīs, kā arī paredzēto darbību vai pasākumu iespējamo ietekmi uz citām grupas sabiedrībām.

aizstāt trešajā daļā vārdus “izvērtē noregulējuma plānu” ar vārdiem “izvērtē iepriekš izstrādāto noregulējuma plānu”.

19

Finanšu ministrijas parlamentārais sekretārs E.Putra

Likumprojekta 54. pantā (attiecībā uz grozījumiem likuma 113. panta trešajā daļā) likuma 113.panta trešajā daļā vārdus "grupas noregulējuma īstenošanas plāns" attiecīgā locījumā aizstāt ar vārdiem "grupas noregulējuma plāns" attiecīgā locījumā.

Neatbalstīts

aizstāt trešajā daļā vārdus “izvērtē noregulējuma plānu” ar vārdiem “izvērtē iepriekš izstrādāto noregulējuma plānu”.

114.pants. (2) Ja minētais grupas noregulējuma plāns netiek īstenots, Finanšu un kapitāla tirgus komisija sadarbojas ar noregulējuma kolēģiju, lai panāktu saskaņotu noregulējuma stratēģiju attiecībā uz visām grupas sabiedrībām, kuras kļūst maksātnespējīgas vai, iespējams, kļūs maksātnespējīgas.

54.  114.pantā:

aizstāt otrajā daļā vārdus “netiek īstenots” ar vārdiem “netiek pieņemts”.

54.  114.pantā:

aizstāt otrajā daļā vārdus “netiek īstenots” ar vārdiem “netiek pieņemts”.

116.pants.

(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja tai ir attiecīgs pilnvarojums veikt noregulējuma darbības un tas nepieciešams sabiedrības interesēs, var veikt šīs darbības un izmantot noregulējuma tiesības, tai skaitā attiecībā uz mātes sabiedrību, ja par noregulējumu atbildīgā ārvalsts valsts iestāde konstatē, ka citā ārvalstī reģistrēta iestāde atbilst noregulējuma nosacījumiem saskaņā ar šīs ārvalsts tiesību aktiem.

55.  Izteikt 116.panta sesto daļu šādā redakcijā:

“(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja tas nepieciešams sabiedrības interesēs, var veikt noregulējuma darbības un izmantot noregulējuma tiesības attiecībā uz mātes sabiedrību, ja par noregulējumu atbildīgā ārvalsts valsts iestāde konstatē, ka šajā ārvalstī reģistrēta iestāde atbilst noregulējuma nosacījumiem saskaņā ar šīs ārvalsts tiesību aktiem.”

55.  Izteikt 116.panta sesto daļu šādā redakcijā:

“(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja tas nepieciešams sabiedrības interesēs, var veikt noregulējuma darbības un izmantot noregulējuma tiesības attiecībā uz mātes sabiedrību, ja par noregulējumu atbildīgā ārvalsts valsts iestāde konstatē, ka šajā ārvalstī reģistrēta iestāde atbilst noregulējuma nosacījumiem saskaņā ar šīs ārvalsts tiesību aktiem.”

121.pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina līdzekļu uzkrāšanu noregulējuma fondā, noregulējuma fonda pārvaldīšanu un noregulējuma fonda līdzekļu izmantošanu atbilstoši šā panta otrajā daļā noteiktajiem mērķiem. Par noregulējuma fonda izmantošanu ir tiesīga lemt Finanšu un kapitāla tirgus komisija.

(2) Noregulējuma fonda līdzekļi ir izmantojami, lai nodrošinātu noregulējuma instrumentu efektīvu piemērošanu šādiem mērķiem:

1) garantēt noregulējamās iestādes, tās meitas sabiedrību, pagaidu iestādes vai aktīvu pārvaldes sabiedrības aktīvus vai saistības;

2) dot aizdevumus noregulējamai iestādei, tās meitas sabiedrībām, pagaidu iestādei vai aktīvu pārvaldes sabiedrībai;

3) iegādāties noregulējamās iestādes aktīvus;

4) finansēt pagaidu iestādes un aktīvu pārvaldības sabiedrības darbību;

5) šajā likumā noteiktajā kārtībā izmaksāt atlīdzību akcionāriem un tām personām, kurām pieder citi īpašumtiesību instrumenti, vai kreditoriem;

6) finansēt noregulējamo iestādi, ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar šo likumu ir pieņēmusi lēmumu izslēgt vai daļēji izslēgt no norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību piemērošanas noteiktas saistības;

7) izsniegt aizdevumus citu dalībvalstu noregulējuma finanšu mehānismiem.

(3) Noregulējuma fonda līdzekļus izmanto šā panta otrajā daļā minētajiem mērķiem, arī īstenojot uzņēmuma pārdošanas instrumentu.

(4) Noregulējuma fonda līdzekļus neizmanto, lai segtu iestādes vai finanšu sabiedrības zaudējumus vai rekapitalizētu šādu iestādi vai sabiedrību. Ja noregulējuma fonda izmantošana šajā pantā noteiktajiem mērķiem rada zaudējumus iestādei vai finanšu sabiedrībai, piemēro šā likuma 56. un 57.pantā norādītos noregulējuma fonda izmantošanas nosacījumus.

56. Izteikt 121.pantu šādā redakcijā:

“121.pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina līdzekļu uzkrāšanu un pārvaldīšanu nacionālajā noregulējuma fondā, ievērojot Regulas Nr.806/2014 69., 70., 71., 72., 73. un 74.pantu, ar mērķi veikt noregulējuma fonda līdzekļu nodošanu vienotajam noregulējuma fondam likumā “Par Nolīgumu par iemaksu pārskaitīšanu uz vienoto noregulējuma fondu un to kopīgošanu” noteiktajā kārtībā. Finanšu un kapitāla tirgus komisija izmanto vienotā noregulējuma fonda līdzekļus atbilstoši Regulas Nr.806/2014 77.pantam.”

20

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 56.pantā ietverto likuma 121.pantu šādā redakcijā:

„56.Izteikt  121.pantu  šādā redakcijā:

“121.pants.Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina līdzekļu uzkrāšanu  un pārvaldīšanu nacionālajā noregulējuma  fondā,  ievērojot Regulas   Nr.806/2014   69.,   70., 71., 72., 73. un 74.pantu, ar mērķi veikt noregulējuma fonda līdzekļu nodošanu vienotajam noregulējuma  fondam  saskaņā ar kārtību, kāda noteikta Nolīgumā par iemaksu pārskaitīšanu uz vienoto noregulējuma fondu un to kopīgošanu, kas apstiprināts ar likumu “Par Nolīgumu par iemaksu pārskaitīšanu  uz    vienoto noregulējuma   fondu   un   to kopīgošanu”. Finanšu un kapitāla   tirgus komisija    izmanto    vienotā noregulējuma  fonda  līdzekļus atbilstoši  Regulas  Nr.806/2014 77.pantam.”

Atbalstīts

56.Izteikt  121.pantu  šādā redakcijā:

“121.pants.Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina līdzekļu uzkrāšanu  un pārvaldīšanu nacionālajā noregulējuma  fondā,  ievērojot Regulas   Nr.806/2014   69.,   70., 71., 72., 73. un 74.pantu, ar mērķi veikt noregulējuma fonda līdzekļu nodošanu vienotajam noregulējuma  fondam  saskaņā ar kārtību, kāda noteikta Nolīgumā par iemaksu pārskaitīšanu uz vienoto noregulējuma fondu un to kopīgošanu, kas apstiprināts ar likumu “Par Nolīgumu par iemaksu pārskaitīšanu  uz    vienoto noregulējuma   fondu   un   to kopīgošanu”. Finanšu un kapitāla   tirgus komisija    izmanto    vienotā noregulējuma  fonda  līdzekļus atbilstoši  Regulas  Nr.806/2014 77.pantam.”

122.pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina, ka līdz 2024.gada 31.decembrim noregulējuma fonda līdzekļu mērķapjoms ir vismaz 1 procents no visu iestāžu segtajiem noguldījumiem. Maksājumus noregulējuma fondā pārtrauc izdarīt, kad tiek sasniegts tā līdzekļu mērķapjoms.

(2) Līdzekļu mērķapjoma sasniegšanai maksājumus noregulējuma fondā nosaka izlīdzināti pa gadiem, ņemot vērā ekonomiskās aktivitātes svārstības, kā arī ietekmi, kādu uz maksājumus veicošo iestāžu finansiālo stāvokli var radīt maksājumu izmaiņas atbilstoši ekonomiskās svārstības rezultātiem.

(3) Pēc tam, kad noregulējuma fonds ir sasniedzis līdzekļu mērķapjomu un ir veiktas izmaksas no šā fonda, kuru rezultātā tajā pieejamie finanšu līdzekļi ir samazinājušies līdz mazāk nekā 0,67 procentiem no mērķapjoma, Finanšu un kapitāla tirgus komisija noregulējuma fondā veicamo maksājumu nosaka tādā apmērā, lai šā panta pirmajā daļā minēto mērķapjomu atkārtoti sasniegtu ne ilgāk kā sešos gados.

(4) Katras iestādes maksājumu nosaka proporcionāli tās saistību apjomam (izņemot pašu kapitālu), kas samazināts par segtajiem noguldījumiem, ņemot vērā visu iestāžu kopējās saistības (izņemot pašu kapitālu), kas samazinātas par visu iestāžu segtajiem noguldījumiem. Minēto maksājumu koriģē, ņemot vērā iestāžu riska profilu.

(5) Maksājumus noregulējuma fondā veic saskaņā ar Komisijas deleģētajā 2014.gada 21.oktobra regulā (ES) Nr. 2015/63, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2014/59/ES attiecībā uz ex-ante iemaksām noregulējuma finansēšanas mehānismos noteiktajā kārtībā.

(6) Noregulējuma fondā esošie finanšu līdzekļi drīkst ietvert iestāžu maksājumu saistības ne vairāk kā 30 procentu apmērā no šajā fondā pieejamo līdzekļu kopsummas.

(7) Ja noregulējuma fondā pieejamie finanšu līdzekļi nav pietiekami, lai segtu tā zaudējumus, izmaksas vai citus izdevumus, kas radušies, izmantojot šo fondu, iestādes veic papildu maksājumus. Papildu maksājumus iestādēm nosaka saskaņā ar šā panta ceturtās daļas noteikumiem.

(8) Papildu maksājumu apmērs nedrīkst pārsniegt noteikto ikgadējo maksājumu trīskāršu apmēru.

(9) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var atļaut pilnībā vai daļēji atlikt iestādei papildu maksājumu veikšanu noregulējuma fondā, ja tas ir nepieciešams, lai aizsargātu šīs iestādes finansiālo stāvokli. Šādu atbrīvojumu piešķir ne ilgāk kā uz sešu mēnešu periodu, un to var atjaunot pēc iestādes pieprasījuma. Atlikto maksājumu iestāde veic tad, kad šāds maksājums vairs neapdraud tās likviditāti vai maksātspēju.

(10) Iestādes maksājumi noregulējuma fondā iekļaujami iestādes izdevumos.

123.pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga izmantot alternatīvus finansēšanas avotus un slēgt līgumus par aizņēmumiem vai citu atbalstu ar iestādēm, finanšu iestādēm vai citām trešajām personām, ja noregulējuma fonda līdzekļi nav uzreiz pieejami vai nav pietiekami, lai segtu zaudējumus, izmaksas vai citus izdevumus, kas radušies, izmantojot šo fondu, vai papildu maksājumi nav nekavējoties pieejami vai nav pietiekami.

124.pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija var prasīt aizņēmumu no citu dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismiem, ja:

1) noregulējuma fondā nav pietiekamu līdzekļu, lai segtu zaudējumus, izmaksas vai citus izdevumus, kas radušies, izmantojot šo fondu;

2) papildu maksājumi nav nekavējoties pieejami;

3) nav pieejami alternatīvie finansēšanas līdzekļi.

125.pants. (1) Ar Finanšu ministrijas atļauju Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga steidzamības kārtībā aizdot noregulējuma fonda līdzekļus citu dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismiem.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija lemj par aizdevuma procentu likmi, atmaksas termiņu un citiem aizdevuma noteikumiem, iepriekš vienojoties ar iesaistīto dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismiem, kas nolēmuši piedalīties šā panta pirmajā daļā minētajā aizdevumā. Visu iesaistīto dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismu aizdevumiem ir vienāda procentu likme, atmaksas termiņš un citi noteikumi, ja vien visi iesaistītie dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismi nevienojas citādi.

(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija aizdod noregulējuma fonda līdzekļus citu dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismiem, aizdevuma summa ir proporcionāla segto noguldījumu apmēram Latvijas Republikā, ņemot vērā segto noguldījumu kopapjomu iesaistīto noregulējuma finansēšanas mehānismu dalībvalstīs. Minēto aizdevuma summas apmēru var mainīt, vienojoties visiem iesaistītajiem noregulējumu finansēšanas mehānismiem.

(4) Aizdevumu citas dalībvalsts noregulējuma finansēšanas mehānismam uzskata par noregulējuma fonda aktīvu, un tas ieskaitāms noregulējuma fonda līdzekļu mērķapjomā.

126.pants. (1) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir grupas līmeņa noregulējuma iestāde, tā pēc apspriešanās ar grupā ietilpstošo iestāžu noregulējuma iestādēm, ja nepieciešams, pirms noregulējuma darbības veikšanas izsaka priekšlikumu attiecībā uz grupas finansēšanas plānu kā daļu no grupas noregulējuma plāna. Par grupas finansēšanas plānu vienojas šajā likumā noteiktajā kārtībā.

(2) Grupas finansēšanas plānā iekļauj:

1) vērtējumu par iesaistītajām grupas sabiedrībām;

2) zaudējumus, kurus katra iesaistītā grupas sabiedrība atzīst brīdī, kad piemēro noregulējuma instrumentus;

3) attiecībā uz katru iesaistīto grupas sabiedrību — katras akcionāru un kreditoru kategorijas iespējamos zaudējumus;

4) noguldījumu garantiju fondā veicamos maksājumus;

5) kopējo finansējumu, kas nepieciešams no dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismiem, un šā finansējuma mērķi un veidu;

6) aprēķinu par summu, ko ikviens no to dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismiem, kurās atrodas iesaistītās grupas sabiedrības, iemaksā grupas noregulējuma finansējumā, lai iegūtu šīs daļas 5.punktā minēto kopējo nepieciešamo finansējumu;

7) summu, ko ikviens no to dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismiem, kurās atrodas iesaistītās grupas sabiedrības, iemaksā grupas noregulējuma finansējumā, un šā maksājuma kārtību;

8) aizdevuma summu, ko iegūs to dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismi, kurās atrodas iesaistītās grupas sabiedrības;

9) termiņu, kurā var izmantot to dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismus, kurās atrodas iesaistītās grupas sabiedrības, paredzot iespēju, ja nepieciešams, šo termiņu pagarināt.

(3) Ja grupas finansēšanas plānā nav noteikts citādi, veicot katras dalībvalsts noregulējuma finansēšanas iemaksas aprēķinu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā:

1) grupas riska svērto aktīvu īpatsvaru, kāds ir iestādēm un finanšu sabiedrībām, kuras reģistrētas attiecīgajā noregulējuma finansēšanas mehānisma dalībvalstī;

2) aktīvu īpatsvaru grupas aktīvos tām iestādēm un finanšu sabiedrībām, kuras reģistrētas attiecīgajā noregulējuma finansēšanas mehānisma dalībvalstī;

3) to zaudējumu īpatsvaru, kuru dēļ ir nepieciešams grupas noregulējums tajās grupas sabiedrībās, kuras uzrauga par noregulējuma finansēšanas mehānismu atbildīgās iestādes;

4) to grupas finansēšanas resursu īpatsvaru, kurus saskaņā ar finansēšanas plānu ir paredzēts izmantot, lai sniegtu tiešu ieguldījumu grupas sabiedrībās, kuras reģistrētas attiecīgajā noregulējuma finansēšanas mehānisma dalībvalstī.

(4) Lai nodrošinātu grupas finansēšanu, noregulējuma fonds var slēgt līgumus par aizņēmumu vai citu finanšu līdzekļu saņemšanu.

(5) Noregulējuma fonds var garantēt aizņēmumu, par kuru citi grupas noregulējuma finansēšanas mehānismi ir noslēguši līgumus atbilstoši šā panta ceturtajai daļai.

(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina, ka visi ieņēmumi, kas rodas no grupas finansēšanas mehānismu izmantošanas, tiek piešķirti dalībvalstu noregulējuma finansēšanas mehānismiem, ņemot vērā to maksājumus noregulējuma finansēšanā.

57. Izslēgt 122., 123., 124., 125. un 126.pantu.

57. Izslēgt 122., 123., 124., 125. un 126.pantu.

Pārejas noteikums

Ar šā likuma spēkā stāšanos spēku zaudē Banku pārņemšanas likums (Latvijas Vēstnesis, 2008, 202.nr.).

58. Pārejas noteikumā:

aizstāt vārdus “Pārejas noteikums” ar vārdiem “Pārejas noteikumi”;

uzskatīt līdzšinējo pārejas noteikuma tekstu par pārejas noteikumu 1.punktu;

papildināt pārejas noteikumus ar 2.punktu šādā redakcijā:

“2. Noregulējuma darbības attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 5.punktā minētajiem subjektiem, kuras noregulējuma iestāde ir uzsākusi līdz šā likuma IV¹ nodaļas spēkā stāšanās dienai, īsteno atbilstoši tām tiesību normām, kas bija spēkā lēmuma par noregulējuma darbību pieņemšanas dienā.”

58. Pārejas noteikumā:

aizstāt vārdus “Pārejas noteikums” ar vārdiem “Pārejas noteikumi”;

uzskatīt līdzšinējo pārejas noteikuma tekstu par pārejas noteikumu 1.punktu;

papildināt pārejas noteikumus ar 2.punktu šādā redakcijā:

“2. Noregulējuma darbības attiecībā uz Regulas Nr.806/2014 7.panta 5.punktā minētajiem subjektiem, kuras noregulējuma iestāde ir uzsākusi līdz šā likuma IV¹ nodaļas spēkā stāšanās dienai, īsteno atbilstoši tām tiesību normām, kas bija spēkā lēmuma par noregulējuma darbību pieņemšanas dienā.”