Saeimas Prezidijam

Spēkā esošā redakcija

Pirmā lasījuma redakcija

Nr.

Priekšlikumi

(2)

Komisijas atzinums

Komisijas atbalstītā redakcija

Izdarīt Finanšu instrumentu tirgus likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2.nr.; 2005, 10., 14.nr.; 2006, 14.nr.; 2007, 10., 22.nr.; 2008, 13., 14., 23.nr.; 2009, 7., 22.nr.; Latvijas Vēstnesis, 2011, 16.nr.; 2012, 56., 100., 186.nr.; 2013, 142.nr.) šādus grozījumus:

Izdarīt Finanšu instrumentu tirgus likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2.nr.; 2005, 10., 14.nr.; 2006, 14.nr.; 2007, 10., 22.nr.; 2008, 13., 14., 23.nr.; 2009, 7., 22.nr.; Latvijas Vēstnesis, 2011, 16.nr.; 2012, 56., 100., 186.nr.; 2013, 142.nr.) šādus grozījumus:

1. Izslēgt visā likumā:

vārdus "ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa" (attiecīgā locījumā);

vārdus "ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas kursa" (attiecīgā locījumā);

vārdus "ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas noteiktā valūtas kursa" (attiecīgā locījumā).

1. Izslēgt visā likumā:

vārdus "ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa" (attiecīgā locījumā);

vārdus "ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas kursa" (attiecīgā locījumā);

vārdus "ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas noteiktā valūtas kursa" (attiecīgā locījumā).

26.pants. Tirgus organizētāja apmaksātais minimālais pamatkapitāls

(1) Tirgus organizētāja apmaksātais minimālais pamatkapitāls ir vismaz 250 000 latu.

2. Aizstāt 26.panta pirmajā daļā skaitli un vārdu "250 000 latu" ar skaitli un vārdu "355 700 euro".

2. Aizstāt 26.panta pirmajā daļā skaitli un vārdu "250 000 latu" ar skaitli un vārdu "355 700 euro".

42.pants. Prasības akciju un tām pielīdzināmu pārvedamu vērtspapīru, kas nodrošina līdzdalību komercsabiedrības kapitālā, iekļaušanai oficiālajā sarakstā

(1) Akcijas un tām pielīdzināmus pārvedamus vērtspapīrus, kas nodrošina līdzdalību komercsabiedrību kapitālā (turpmāk — akcijas), iekļauj oficiālajā sarakstā, ja:

1) tajā iekļaujamo akciju prognozējamā tirgus kapitalizācija ir vismaz 1000000 euro ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas kursa dienā, kad tirgus organizētājs pieņem lēmumu par akciju iekļaušanu oficiālajā sarakstā. Gadījumos, kad oficiālajā sarakstā iekļaujamo akciju tirgus kapitalizāciju nav iespējams prognozēt, akciju iekļaušana šajā sarakstā pieļaujama, ja akciju sabiedrības apmaksātais pamatkapitāls un rezerves (tostarp peļņa vai zaudējumi) pēdējā pārskata gada laikā kopumā ir vismaz 1000000 euro ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas kursa;

2) akciju sabiedrība ir darījusi publiski pieejamus gada pārskatus vismaz par trim pēdējiem pārskata gadiem;

3) iesniegums iekļaušanai oficiālajā sarakstā iesniegts par visām attiecīgās kategorijas akcijām.

1

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Papildināt likumprojektu ar jaunu 3.pantu (attiecīgi mainot turpmāko numerāciju) šādā redakcijā:

"3. Izteikt 42.panta pirmās daļas 1.punkta pirmo teikumu šādā redakcijā:

„1) tajā iekļaujamo akciju prognozējamā tirgus kapitalizācija dienā, kad tirgus organizētājs pieņem lēmumu par akciju iekļaušanu oficiālajā sarakstā, ir vismaz 1000000 euro.''

Atbalstīts, attiecīgi mainot turpmāko pantu numerāciju

3. Izteikt 42.panta pirmās daļas 1.punkta pirmo teikumu šādā redakcijā:

„1) tajā iekļaujamo akciju prognozējamā tirgus kapitalizācija dienā, kad tirgus organizētājs pieņem lēmumu par akciju iekļaušanu oficiālajā sarakstā, ir vismaz 1000000 euro.''

148.pants. Atbildība

(1) Par finanšu instrumentu publiskā piedāvājuma izteikšanu vai to iekļaušanu regulētajā tirgū, neievērojot šā likuma prasības, Komisijai ir tiesības izteikt publiskā piedāvājuma izteicējam vai personai, kura lūdz finanšu instrumentu iekļaušanu regulētajā tirgū, brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latu.

(2) Par nepatiesas vai maldinošas obligātās informācijas izplatīšanu Komisijai ir tiesības emitentam vai personai, kas lūgusi pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latu.

(3) Par šā likuma 61.panta prasību neievērošanu Komisijai ir tiesības personai, kas nav izpildījusi tai uzlikto pienākumu un nav noteiktā kārtībā ziņojusi par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai zaudēšanu akciju sabiedrībā, izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10000 latiem.

(4) Ja persona, kurai saskaņā ar šā likuma 55. un 66.panta un pārejas noteikumu nosacījumiem ir pienākums izteikt obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu, to noteiktajā kārtībā neizdara, Komisijai ir tiesības izteikt personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latiem.

(5) Par citiem šā likuma un saskaņā ar to izdoto normatīvo aktu pārkāpumiem Komisijai ir tiesības izteikt normatīvos aktus pārkāpušajai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latiem.

(7) Par šā likuma 54.panta otrās daļas 5.punkta, trešās daļas 6.punkta un septītās daļas, 56. un 57.panta prasību neievērošanu Komisijai ir tiesības emitentam izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latiem.

(7¹) Par paziņojuma par korporatīvo pārvaldību nesagatavošanu saskaņā ar šā likuma 56.² panta prasībām vai tā nepublicēšanu šā likuma 56.² pantā noteiktajā kārtībā Komisijai ir tiesības emitentam izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latu.

(8) Par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu, neievērojot šā likuma prasības, Komisijai ir tiesības ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 100 000 latu.

(9) Par šajā likumā noteikto pirmstirdzniecības un pēctirdzniecības informācijas atklāšanas prasību neievērošanu Komisijai ir tiesības ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kredītiestādei vai regulētā tirgus organizētājam izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latu.

(10) Par šā likuma G¹ sadaļas prasību neievērošanu Komisijai ir tiesības izteikt normatīvos aktus pārkāpušajai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu no 1000 līdz 100 000 latiem.

(11) Ja persona ir ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību regulētā tirgus organizētājā, Latvijas Centrālajā depozitārijā vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā pirms šā likuma 9.panta pirmajā vai otrajā daļā minētā paziņojuma iesniegšanas Komisijai vai tā izskatīšanas laikā, Komisija ir tiesīga uzlikt personai soda naudu no 1000 līdz 10 000 latiem.

(12) Par darbībām, kuru rezultātā ir pārkāptas normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā, Komisija ieguldījumu brokeru sabiedrībai uzliek soda naudu no 5000 līdz 100 000 latiem.

(13) Ja finanšu instrumentu tirgus dalībnieks vai šā likuma 4.¹ panta trešajā un ceturtajā daļā minētā cita persona nepilda šā likuma 4.¹ panta prasības, Komisijai ir tiesības izteikt šai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latu.

(14) Ja finanšu instrumentu tirgus dalībnieks vai cita persona, kurai ir saistoši tieši piemērojamie Eiropas Savienības institūciju izdotie tiesību akti finanšu instrumentu tirgus jomā, neievēro tos, Komisijai ir tiesības izteikt šai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu. Juridiskajām personām uzliek soda naudu līdz 100 000 latu, fiziskajām personām — līdz 40 000 latu.

3. 148 pantā:

aizstāt pirmajā un otrajā daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt trešajā, ceturtajā, piektajā un septītajā daļā skaitli un vārdu "10000 latiem" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt 7.¹ daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "10 000 euro";

aizstāt astotajā daļā skaitli un vārdu "100 000 latu" ar skaitli un vārdu "142 300 euro";

aizstāt devītajā daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt desmitajā daļā vārdus un skaitļus "no 1000 līdz 100 000 latiem" ar vārdiem un skaitļiem "no 1430 līdz 142 300 euro";

aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "no 1000 līdz 10 000 latiem" ar vārdiem un skaitļiem "no 1430 līdz 14 200 euro";

aizstāt divpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "no 5000 līdz 100 000 latiem" ar vārdiem un skaitļiem "no 7120 līdz 142 300 euro"; 

aizstāt trīspadsmitajā daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt četrpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "līdz 100 000 latu, fiziskajām personām – līdz 40 000 latu" ar vārdiem un skaitļiem "līdz 142 300 euro, fiziskajām personām – līdz 57 000 euro".

2

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 3.pantu šādā redakcijā:

3. 148 pantā:

aizstāt pirmajā un otrajā daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt trešajā, ceturtajā, piektajā un septītajā daļā skaitli un vārdu "10000 latiem" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt 7.¹ daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt astotajā daļā skaitli un vārdu "100 000 latu" ar skaitli un vārdu "142 300 euro";

aizstāt devītajā daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt desmitajā daļā vārdus un skaitļus "no 1000 līdz 100 000 latiem" ar vārdiem un skaitļiem "no 1400 līdz 142 300 euro";

aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "no 1000 līdz 10 000 latiem" ar vārdiem un skaitļiem "no 1400 līdz 14 200 euro";

aizstāt divpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "no 5000 līdz 100 000 latiem" ar vārdiem un skaitļiem "no 7100 līdz 142 300 euro";

aizstāt trīspadsmitajā daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt četrpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "līdz 100 000 latu, fiziskajām personām – līdz 40 000 latu" ar vārdiem un skaitļiem "līdz 142 300 euro, fiziskajām personām – līdz 57 000 euro"."

Atbalstīts

4. 148 pantā:

aizstāt pirmajā un otrajā daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt trešajā, ceturtajā, piektajā un septītajā daļā skaitli un vārdu "10000 latiem" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt 7.¹ daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "10 000 euro";

aizstāt astotajā daļā skaitli un vārdu "100 000 latu" ar skaitli un vārdu "142 300 euro";

aizstāt devītajā daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt desmitajā daļā vārdus un skaitļus "no 1000 līdz 100 000 latiem" ar vārdiem un skaitļiem "no 1430 līdz 142 300 euro";

aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "no 1000 līdz 10 000 latiem" ar vārdiem un skaitļiem "no 1430 līdz 14 200 euro";

aizstāt divpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "no 5000 līdz 100 000 latiem" ar vārdiem un skaitļiem "no 7120 līdz 142 300 euro"; 

aizstāt trīspadsmitajā daļā skaitli un vārdu "10 000 latu" ar skaitli un vārdu "14 200 euro";

aizstāt četrpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "līdz 100 000 latu, fiziskajām personām – līdz 40 000 latu" ar vārdiem un skaitļiem "līdz 142 300 euro, fiziskajām personām – līdz 57 000 euro".

Likums stājas spēkā 2014.gada 1.janvārī.

Likums stājas spēkā 2014.gada 1.janvārī.