Spēkā esošā redakcija

1.lasījumā nobalsotā redakcija

N.p.

k.

Priekšlikumi

(1)

Komisijas atzinums

Komisijas atbalstītā redakcija

Izdarīt Finanšu konglomerātu likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2005, 14.nr.) šādus grozījumus:

Izdarīt Finanšu konglomerātu likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2005, 14.nr.) šādus grozījumus:

6.pants. (1) Ja grupas darbība apdrošināšanas sektorā vai banku sektorā un ieguldījumu pakalpojumu sektorā nav nozīmīga šā likuma 5.panta pirmās vai otrās daļas izpratnē, grupas darbību apdrošināšanas sektorā vai banku sektorā un ieguldījumu pakalpojumu sektorā uzskata par nozīmīgu arī tad, ja grupas mazākā finanšu sektora aktīvu kopsumma pārsniedz sešus miljardus eiru.

(2) Ja finanšu konglomerāta mazākā finanšu sektora aktīvu kopsumma kļūst mazāka par šā panta pirmajā daļā noteikto, nākamos trīs gadus, lai izvairītos no pēkšņām uzraudzības režīma maiņām, grupas darbību apdrošināšanas sektorā un banku sektorā un ieguldījumu pakalpojumu sektorā uzskata par nozīmīgu, ja grupas mazākā finanšu sektora aktīvu kopsumma pārsniedz piecus miljardus eiru.

1. Aizstāt 6.panta pirmajā un otrajā daļā vārdu "eiru" ar vārdu "euro".

1. Aizstāt 6.panta pirmajā un otrajā daļā vārdu "eiru" ar vārdu "euro".

8.pants. (4) Pēc grupas atzīšanas par finanšu konglomerātu, ja visas finanšu konglomerātā ietilpstošās regulētās komercsabiedrības atrodas Latvijā vai ja grupā ietilpst regulētās komercsabiedrības ar juridiskajām adresēm dažādās dalībvalstīs, no kurām viena ir Latvija, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja tā ir koordinators, informē finanšu konglomerāta vadošo sabiedrību un to dalībvalstu uzraudzības institūcijas, kuras izsniegušas licenci finanšu konglomerātā ietilpstošajām regulētajām komercsabiedrībām vai kurās atrodas jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības juridiskā adrese, kā arī Eiropas Komisiju par to, ka konkrētā grupa atzīta par finanšu konglomerātu un ka tā ir koordinators.

2. Aizstāt 8.panta ceturtajā daļā vārdus "Eiropas Komisiju" ar vārdiem "Eiropas Uzraudzības iestāžu apvienoto komiteju".

2. Aizstāt 8.panta ceturtajā daļā vārdus "Eiropas Komisiju" ar vārdiem "Eiropas Uzraudzības iestāžu apvienoto komiteju".

17.pants. (2) Riska vadības procesos tiek:

1) izstrādāta, apstiprināta un periodiski pārskatīta darbības stratēģija un politika;

2) izstrādāta kapitāla pietiekamības politika, lai noteiktu komercdarbības stratēģijas ietekmi uz riskiem, un nodrošināta šajā likumā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumos paredzēto kapitāla prasību ievērošana;

3) izstrādātas attiecīgās procedūras riska uzraudzībai finanšu konglomerātā un tādu pasākumu veikšanai, lai nodrošinātu vienotas riska uzraudzības sistēmas visās papildu uzraudzībai pakļautajās komercsabiedrībās un lai riskus varētu novērtēt, uzraudzīt un kontrolēt finanšu konglomerāta līmenī.

3. Papildināt 17.panta otro daļu ar 4.punktu šādā redakcijā:

"4) izveidots un regulāri atjaunots atbilstošs mehānisms, lai, ja nepiecie­šams, varētu izstrādāt un īstenot finanšu konglomerāta darbības atjaunošanas un izbeigšanas plānu."

3. Papildināt 17.panta otro daļu ar 4.punktu šādā redakcijā:

"4) izveidots un regulāri atjaunots atbilstošs mehānisms, lai, ja nepiecie­šams, varētu izstrādāt un īstenot finanšu konglomerāta darbības atjaunošanas un izbeigšanas plānu."

20.pants. (3) Lai apmainītos ar tādu informāciju, kas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai vajadzīga savu pienākumu veikšanai attiecībā uz finanšu konglomerātā ietilpstošajām regulētajām komercsabiedrībām, Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar sektoru noteikumiem vēršas pie dalībvalstu centrālajām bankām un Eiropas Centrālās bankas.

4. Papildināt 20.panta trešo daļu pēc vārdiem "vēršas pie" ar vārdiem "Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas".

4. Papildināt 20.panta trešo daļu pēc vārdiem "vēršas pie" ar vārdiem "Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas".

23.pants.

 (2) Šā panta pirmajā daļā minēto pārbaudi Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic pēc grupas mātes sabiedrības vai regulētās komercsabiedrības lūguma vai pēc savas iniciatīvas, apspriežoties ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām, kuras izsniegušas licenci grupā ietilpstošajām regulētajām komercsabiedrībām, un Eiropas Komisijas Finanšu konglomerātu komiteju, kā arī ievērojot Eiropas Komisijas Finanšu konglomerātu komitejas izstrādātās vadlīnijas.

5.  23.pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Šā panta pirmajā daļā minēto pārbaudi Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic pēc grupas mātes sabiedrības vai regulētās komercsabiedrības lūguma vai pēc savas iniciatīvas, apspriežoties ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām, kuras izsniegušas licenci grupā ietilpstošajām regulētajām komerc­sabiedrībām, kā arī ievērojot Eiropas Uzraudzības iestāžu apvienotās komitejas izstrādātās vadlīnijas.";

5.  23.pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Šā panta pirmajā daļā minēto pārbaudi Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic pēc grupas mātes sabiedrības vai regulētās komercsabiedrības lūguma vai pēc savas iniciatīvas, apspriežoties ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām, kuras izsniegušas licenci grupā ietilpstošajām regulētajām komerc­sabiedrībām, kā arī ievērojot Eiropas Uzraudzības iestāžu apvienotās komitejas izstrādātās vadlīnijas.";

papildināt pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

"(2¹) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nepiekrīt citas dalībvalsts uzraudzības institūcijas, kura atbilstoši šā likuma 11.pantam būtu koordinators, lēmumam par regulēto komercsabiedrību, kuru mātes sabiedrības juridiskā adrese ir ārpus dalībvalstīm, uzraudzības līdzvērtību šajā likumā noteiktajai uzraudzībai, Finanšu un kapitāla tirgus komisija var vērsties Eiropas Banku iestādē, Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādē un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra regulas (ES) Nr.1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr.716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK, 19.pantu, Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra regulas (ES) Nr.1094/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), groza Lēmumu Nr.716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/79/EK, 19.pantu un Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra regulas (ES) Nr.1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērts­papīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr.716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK, 19.pantu."

1

Juridiskais birojs

izteikt likumprojekta 5.pantā papildinājumu (likuma 23.panta 2.¹ daļu)  šādā redakcijā:

 „(2¹) Ja šā panta pirmajā daļā minēto pārbaudi ir veikusi  citas dalībvalsts uzraudzības institūcija un pieņēmusi lēmumu par regulēto komercsabiedrību uzraudzības  līdzvērtību šajā likumā noteiktajai uzraudzībai, bet Finanšu un kapitāla tirgus komisija nepiekrīt šim lēmumam, domstarpību izškiršanai tā var attiecīgi vērsties:

1) Eiropas Banku iestādē saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra regulu (ES) Nr.1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr.716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK;

2) Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādē saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra regulu (ES) Nr.1094/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), groza Lēmumu Nr.716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/79/EK;

3)  Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra regulu (ES) Nr.1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērts­papīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr.716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK.”

Atbalstīts

papildināt pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

"(2¹) Ja šā panta pirmajā daļā minēto pārbaudi ir veikusi  citas dalībvalsts uzraudzības institūcija un pieņēmusi lēmumu par regulēto komercsabiedrību uzraudzības  līdzvērtību šajā likumā noteiktajai uzraudzībai, bet Finanšu un kapitāla tirgus komisija nepiekrīt šim lēmumam, domstarpību izškiršanai tā var attiecīgi vērsties:

1) Eiropas Banku iestādē saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra regulu (ES) Nr.1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr.716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK;

2) Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādē saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra regulu (ES) Nr.1094/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), groza Lēmumu Nr.716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/79/EK;

3)  Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra regulu (ES) Nr.1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērts­papīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr.716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK."

Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvu

Likumā iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada 16.decembra direktīvas 2002/87/EK par papildu uzraudzību kredītiestādēm, apdrošināšanas uzņēmumiem un ieguldījumu sabiedrībām finanšu konglomerātos un par grozījumiem Padomes direktīvās 73/239/EEK, 79/267/EEK, 92/49/EEK, 92/96/EEK, 93/6/EEK un 93/22/EEK, kā arī Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvās 98/78/EK un 2000/12/EK.

6. Izteikt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvu šādā redakcijā:

"Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām

Likumā iekļautas tiesību normas, kas izriet no:

1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada 16.decembra direktīvas 2002/87/EK par papildu uzraudzību kredītiestādēm, apdrošināšanas uzņēmu­miem un ieguldījumu sabiedrībām finanšu konglomerātos un par grozījumiem Padomes direktīvās 73/239/EEK, 79/267/EEK, 92/49/EEK, 92/96/EEK, 93/6/EEK un 93/22/EEK, kā arī Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvās 98/78/EK un 2000/12/EK;

2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra direktīvas 2010/78/ES, ar ko groza direktīvas 98/26/EK, 2002/87/EK, 2003/6/EK, 2003/41/EK, 2003/71/EK, 2004/39/EK, 2004/109/EK, 2005/60/EK, 2006/48/EK, 2006/49/EK un 2009/65/EK attiecībā uz Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Banku iestādes), Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādes) un Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes) pilnvarām."

6. Izteikt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvu šādā redakcijā:

"Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām

Likumā iekļautas tiesību normas, kas izriet no:

1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada 16.decembra direktīvas 2002/87/EK par papildu uzraudzību kredītiestādēm, apdrošināšanas uzņēmu­miem un ieguldījumu sabiedrībām finanšu konglomerātos un par grozījumiem Padomes direktīvās 73/239/EEK, 79/267/EEK, 92/49/EEK, 92/96/EEK, 93/6/EEK un 93/22/EEK, kā arī Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvās 98/78/EK un 2000/12/EK;

2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra direktīvas 2010/78/ES, ar ko groza direktīvas 98/26/EK, 2002/87/EK, 2003/6/EK, 2003/41/EK, 2003/71/EK, 2004/39/EK, 2004/109/EK, 2005/60/EK, 2006/48/EK, 2006/49/EK un 2009/65/EK attiecībā uz Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Banku iestādes), Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādes) un Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes) pilnvarām."