Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija 13

2011.gada 11.janvāris

Nr.9/2 – 2 – – 2011

Saeimas Prezidijam

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija lūdz pavairot un izdalīt deputātiem komisijas apkopotos priekšlikumus likumprojekta „Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā” (Nr.171/Lp10) izskatīšanai 2.lasījumā.

Pielikumā: Komisijas apkopotie priekšlikumi uz 31 lapām.

Ar cieņu,

komisijas priekšsēdētājs J.Reirs

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Likumprojekts (steidzams) otrajam lasījumam

Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā (Nr.171/Lp10)

Spēkā esošā redakcija

Pirmā lasījuma redakcija

Nr.

Priekšlikumi

(42)

Komisijas atzinums

Komisijas atbalstītā redakcija

Izdarīt Finanšu instrumentu tirgus likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2.nr.; 2005, 10., 14.nr.; 2006, 14.nr.; 2007, 10., 22.nr.; 2008, 13., 14., 23.nr.; 2009, 7., 22.nr.) šādus grozījumus:

1. Aizstāt visā likumā vārdu "eiro" ar vārdu "euro".

1.pants. Likumā lietotie termini

Likumā ir lietoti šādi termini:

1) finanšu instrumenti — vienošanās, kas vienlaikus vienai personai rada finanšu aktīvus, bet citai personai — finanšu saistības vai kapitāla vērtspapīrus;

2. Papildināt 1.pantu ar 65.punktu šādā redakcijā:

"65) brīvais kapitāls – personai piederošo aktīvu vērtība, kas samazināta par šīs personas saistību vērtību un to aktīvu vērtību, kuri uzskatāmi par ilgtermiņa ieguldījumiem."

2. Papildināt 1.pantu ar 65.punktu šādā redakcijā:

"65) brīvais kapitāls – personai piederošo aktīvu vērtība, kas samazināta par šīs personas saistību vērtību un to aktīvu vērtību, kuri uzskatāmi par ilgtermiņa ieguldījumiem."

3.pants. Likuma darbība

(2) Šis likums attiecas uz šādiem finanšu instrumentiem:

4) šādiem atvasinātajiem instrumentiem:

a) iespējas līgumiem, nākotnes līgumiem, mijmaiņas līgumiem, procentu likmes nākotnes līgumiem un jebkādiem citiem atvasinātajiem līgumiem, kuri saistīti ar vērtspapīriem, valūtām, sniedzot šā likuma 3.panta piektās daļas 5.punktā minēto blakuspakalpojumu, ar procentu likmēm, ienesīgumu vai citiem atvasinātajiem instrumentiem, finanšu indeksiem vai finansiāliem pasākumiem un kuru nosacījumi paredz norēķinus naudā vai citos finanšu instrumentos,

f) finanšu līgumiem par starpību,

(3) Šis likums attiecas arī uz šā panta otrajā daļā neminētiem finanšu instrumentiem, ja tie atbilst šā likuma 1.panta 1.punktā sniegtajam termina skaidrojumam.

(5) Ieguldījumu blakuspakalpojumi šā likuma izpratnē ir:

2) kredītu vai aizdevumu piešķiršana ieguldītājam darījumu veikšanai ar finanšu instrumentiem, ja komercsabiedrība, kas izsniedz kredītu vai aizdevumu, ir iesaistīta darījumā ar finanšu instrumentiem kā darījuma otrā puse;

3. 3.pantā:

izslēgt otrās daļas 4.punkta "a" apakšpunktā vārdus "sniedzot šā likuma 3.panta piektās daļas 5.punktā minēto blakuspakalpojumu";

izslēgt piektās daļas 2.punktā vārdus "kā darījuma otrā puse".

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Papildināt likuma 3. panta otrās daļas 4. punktu ar "i" apakšpunktu šādā redakcijā:

"i) valūtas tirdzniecības darījumiem, kuriem piemīt šā punkta "a" vai "f" apakšpunktā minēto atvasināto finanšu instrumentu īpašības."

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izslēgt likuma 3. panta trešo daļu.

Atbalstīts

3. 3.pantā:

izslēgt otrās daļas 4.punkta "a" apakšpunktā vārdus "sniedzot šā likuma 3.panta piektās daļas 5.punktā minēto blakuspakalpojumu";

papildināt otrās daļas 4. punktu ar "i" apakšpunktu šādā redakcijā:

"i) valūtas tirdzniecības darījumiem, kuriem piemīt šā punkta "a" vai "f" apakšpunktā minēto atvasināto finanšu instrumentu īpašības.";

izslēgt trešo daļu;

izslēgt piektās daļas 2.punktā vārdus "kā darījuma otrā puse".

32.pants. Licences piešķiršanas kārtība

(2) Komisija neizsniedz licenci, ja:

1) dibinot tirgus organizētāju, nav ievēroti likumi un citi normatīvie akti;

2) tirgus organizētāja iesniegtajos dokumentos ir nepatiesas ziņas;

3) tirgus organizētāja valdes un padomes locekļi neatbilst šā likuma prasībām;

4) nav iespējams pārliecināties par to personu identitāti, reputāciju un finansiālā stāvokļa stabilitāti, kurām tirgus organizētājā ir būtiska līdzdalība;

5) iesniegtajos dokumentos ietvertā informācija liecina par to, ka tirgus organizētājs nespēs nodrošināt šā likuma 27.panta otrajā, trešajā un ceturtajā daļā noteikto pienākumu izpildi;

6) iesniegtajos dokumentos ietvertā informācija liecina par to, ka regulētais tirgus, kuru plāno organizēt tirgus organizētājs, neatbilst šā likuma prasībām;

7) Komisija konstatē, ka finanšu līdzekļi, kurus iegulda tirgus organizētāja pamatkapitālā vai kurus paredzēts izmantot tirgus organizētāja komercdarbībā, iegūti neparastos vai aizdomīgos finanšu darījumos vai nav dokumentāri pierādīts šo finanšu līdzekļu ieguves tiesiskums;

8) tirgus organizētāja darbība nav ekonomiski pamatota.

4. 32.panta otrajā daļā:

izteikt 4.punktu šādā redakcijā:

"4) nav iespējams pārliecināties par to personu identitāti, reputāciju vai brīvā kapitāla pietiekamību, kurām tirgus organizētājā ir būtiska līdzdalība, kā arī pārbaudīt, vai brīvais kapitāls nav iegūts neparastos vai aizdomīgos darījumos, vai nav dokumentāri pierādīta šo finanšu līdzekļu tiesiska ieguve;";

izslēgt 7.punktu.

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 4. panta (likuma 32. panta) otrās daļas 4.punktu šādā redakcijā:

„4) nav iespējams pārliecināties par to personu identitāti, reputāciju vai brīvā kapitāla pietiekamību, kurām tirgus organizētājā ir būtiska līdzdalība,”.

Juridiskais birojs

Izslēgt likumprojekta 4. panta (likuma 32. panta) otrajā daļā priekšlikumu par 7.punkta izslēgšanu.

Atbalstīts

4. Izteikt 32.panta otrās daļas 4.punktu šādā redakcijā:

"4) nav iespējams pārliecināties par to personu identitāti, reputāciju vai brīvā kapitāla pietiekamību, kurām tirgus organizētājā ir būtiska līdzdalība;";

34.pants. Licences anulēšanas kārtība

Komisija anulē kapitālsabiedrībai izsniegto licenci regulētā tirgus organizēšanai, ja:

1) tiek konstatēts, ka tirgus organizētājs sniedzis nepatiesas ziņas, lai saņemtu licenci;

2) tirgus organizētājs regulāri neievēro likumu un citu normatīvo aktu prasības;

3) tirgus organizētājs Komisijas noteiktajā termiņā nav novērsis tās konstatētos normatīvo aktu pārkāpumus;

4) tirgus organizētājs uzsācis likvidācijas procesu;

5) likumā noteiktajā kārtībā tiek uzsākta tirgus organizētāja bankrota procedūra;

6) tirgus organizētājs ir iesniedzis rakstveida iesniegumu licences anulēšanai;

7) tirgus organizētājs nav uzsācis darbību 12 mēnešu laikā kopš licences izsniegšanas dienas;

8) tirgus organizētājs nav veicis licencē norādīto darbību ilgāk par sešiem mēnešiem;

9) tiek konstatēts, ka tirgus organizētājs vairs neatbilst šajā likumā noteiktajām prasībām licences saņemšanai.

5. Papildināt 34.pantu ar 10.punktu šādā redakcijā:

"10) tiek konstatēts, ka tirgus organizētāja akcionāriem ar būtisku līdzdalību iestājies tiem piederošo akciju balsstiesību izmantošanas aizliegums un tas ilgst vairāk nekā sešus mēnešus."

5. Papildināt 34.pantu ar 10.punktu šādā redakcijā:

61.pants. Paziņošanas pienākums

(9) Aprēķinot šā panta astotajā daļā minēto balsstiesību īpatsvaru, akcionārs pamatojas uz informāciju, ko akciju sabiedrība izplatījusi saskaņā ar šā panta septītās daļas prasībām.

6. Izteikt 61.panta devīto daļu šādā redakcijā:

"(9) Aprēķinot šā panta pirmajā daļā minēto balsstiesību īpatsvaru, akcionārs pamatojas uz informāciju, ko akciju sabiedrība izplatījusi saskaņā ar šā panta astotās daļas prasībām."

6. Izteikt 61.panta devīto daļu šādā redakcijā:

106.pants. Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes locekļiem un daļu īpašniekiem (akcionāriem)

(5) Ieguldījumu brokeru sabiedrības daļu īpašnieki (akcionāri), kuriem ir būtiska līdzdalība, var būt tikai personas:

1) kurām ir nevainojama reputācija;

2) kurām ir pietiekami finanšu līdzekļi, kuru ieguves tiesiskumu iespējams dokumentāri pierādīt;

3) kuras iespējams identificēt.

7. Izteikt 106.panta piektās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

"2) kurām ir brīvais kapitāls, kura ieguves tiesiskumu iespējams dokumentāri pierādīt;".

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 7. panta (likuma 106. panta) piektās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

„2) kurām ir pietiekams brīvais kapitāls un kuru veidojošo finanšu līdzekļu ieguves tiesiskumu iespējams dokumentāri pierādīt;”.

Atbalstīts

7. Izteikt 106.panta piektās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

"2) kurām ir pietiekams brīvais kapitāls un kuru veidojošo finanšu līdzekļu ieguves tiesiskumu iespējams dokumentāri pierādīt;".

108.pants. Licences piešķiršanas kārtība

(2) Komisija neizsniedz licenci ieguldījumu brokeru sabiedrībai, ja:

1) dibinot ieguldījumu brokeru sabiedrību, nav ievērots šis likums un citi normatīvie akti;

2) ieguldījumu brokeru sabiedrības ciešas attiecības ar trešajām personām apdraud vai var apdraudēt tās finansiālo stabilitāti vai ierobežo Komisijas tiesības veikt likumā noteiktās uzraudzības funkcijas;

3) ārvalsts likumi un citi normatīvie akti, kas attiecas uz personām, kurām ir ciešas attiecības ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, ierobežo Komisijas tiesības veikt likumā noteiktās uzraudzības funkcijas;

4) ieguldījumu brokeru sabiedrības iesniegtajos dokumentos ir nepatiesas vai nepilnīgas ziņas;

5) ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes locekļi neatbilst likumā noteiktajām prasībām;

6) nav iespējams pārliecināties par to personu identitāti, reputāciju un finansiālā stāvokļa stabilitāti, kurām ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība, vai ja Komisija konstatē, ka to personu ietekme, kuras ieguvušas būtisku līdzdalību ieguldījumu brokeru sabiedrībā, nenodrošinās tās finansiāli stabilu, piesardzīgu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību regulējošiem normatīvajiem aktiem atbilstošu vadību;

7) Komisija konstatē, ka finanšu līdzekļi, kurus iegulda ieguldījumu brokeru sabiedrības kapitālā, iegūti neparastos vai aizdomīgos finanšu darījumos vai nav dokumentāri pierādīta šo finanšu līdzekļu tiesiska ieguve.

8. Izteikt 108.panta otrās daļas 6. un 7.punktu šādā redakcijā:

"6) nav iespējams pārliecināties par to personu identitāti, reputāciju vai brīvā kapitāla pietiekamību, kurām ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība, kā arī pārbaudīt, vai brīvais kapitāls nav iegūts neparastos vai aizdomīgos darījumos, vai nav dokumentāri pierādīta šo finanšu līdzekļu tiesiska ieguve;

7) Komisija konstatē, ka to personu ietekme, kuras ieguvušas būtisku līdzdalību ieguldījumu brokeru sabiedrībā, nenodrošinās tās finansiāli stabilu, piesardzīgu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību regulējošiem normatīvajiem aktiem atbilstošu vadību."

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 8. panta (likuma 108. panta) 6. punktu šādā redakcijā:

„6) nav iespējams pārliecināties par to personu identitāti, reputāciju vai brīvā kapitāla pietiekamību, kurām ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība vai ja Komisija konstatē, ka finanšu līdzekļi, kurus iegulda ieguldījumu brokeru sabiedrības kapitālā iegūti neparastos vai aizdomīgos darījumos un vai nav dokumentāri pierādīta šo finanšu līdzekļu tiesiska ieguve;”.

Atbalstīts

8. Izteikt 108.panta otrās daļas 6. un 7.punktu šādā redakcijā:

"6) nav iespējams pārliecināties par to personu identitāti, reputāciju vai brīvā kapitāla pietiekamību, kurām ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība vai ja Komisija konstatē, ka finanšu līdzekļi, kurus iegulda ieguldījumu brokeru sabiedrības kapitālā iegūti neparastos vai aizdomīgos darījumos un vai nav dokumentāri pierādīta šo finanšu līdzekļu tiesiska ieguve;

111.pants. Licences anulēšanas kārtība

(1) Komisija anulē ieguldījumu brokeru sabiedrībai izsniegto licenci šādos gadījumos:

1) ieguldījumu brokeru sabiedrība nav uzsākusi darbību 12 mēnešu laikā kopš licences izsniegšanas dienas;

2) tiek konstatēts, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība sniegusi nepatiesas ziņas licences saņemšanai;

3) ieguldījumu brokeru sabiedrība nav sniegusi tās licencē norādītos ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus ilgāk par sešiem mēnešiem;

4) ieguldījumu brokeru sabiedrība atkārtoti vai ilgstoši neievēro likumu un citu normatīvo aktu prasības;

5) ieguldījumu brokeru sabiedrība Komisijas noteiktajā termiņā nav novērsusi Komisijas konstatētos normatīvo aktu pārkāpumus;

6) ieguldījumu brokeru sabiedrība pati uzsākusi likvidācijas procesu;

7) likumā noteiktajā kārtībā tiek uzsākta ieguldījumu brokeru sabiedrības bankrota procedūra;

8) ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniegusi rakstveida iesniegumu par licences anulēšanu;

9) tiek konstatēts, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība vairs neatbilst šajā likumā noteiktajām prasībām licences saņemšanai.

9. Papildināt 111.panta pirmo daļu ar 10.punktu šādā redakcijā:

"10) ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem ar būtisku līdzdalību iestājies tiem piederošo akciju balsstiesību izmantošanas aizliegums, un tas ilgst vairāk nekā sešus mēnešus."

9. Papildināt 111.panta pirmo daļu ar 10.punktu šādā redakcijā:

"10) ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem ar būtisku līdzdalību iestājies tiem piederošo akciju balsstiesību izmantošanas aizliegums, un tas ilgst vairāk nekā sešus mēnešus."

122.pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumu ierobežojumi

(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro šādus riska darījumu ierobežojumus:

1) lielo riska darījumu kopsumma nedrīkst pārsniegt ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitālu vairāk par astoņām reizēm. Darījumu risks tiek kvalificēts kā liels, ja darījumu apmērs ar vienu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu pārsniedz 10 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla;

2) ar vienu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu veikto riska darījumu kopsumma nedrīkst pārsniegt 25 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla;

3) ja klients vai savstarpēji saistītu klientu grupa ir ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība vai meitas sabiedrība, vai viena vai vairākas tās mātes sabiedrības meitas sabiedrības, tad ar šādu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu veikto riska darījumu apmērs nedrīkst pārsniegt 20 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla;

4) ar tādām personām veikto riska darījumu kopsumma, kuras saistītas ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, nedrīkst pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla. Šis ierobežojums neattiecas uz šīs daļas 3.punktā minētajiem riska darījumiem.

10. Izteikt 122.pantu šādā redakcijā:

"122.pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumu ierobežojumi

(1) Darījumu risks tiek kvalificēts kā liels, ja darījumu apmērs ar vienu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu pārsniedz 10 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla.

10. Izteikt 122.pantu šādā redakcijā:

"122.pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumu ierobežojumi

(2) Par savstarpēji saistītu klientu grupu šā likuma izpratnē uzskatāmas divas vai vairākas personas, kuras veido ieguldījumu brokeru sabiedrībai vienu kopīgu risku, ja:

1) vienai no šīm personām ir tieša vai netieša kontrole pār citu personu vai citām personām, izņemot gadījumus, kad personas, kurām ir tieša vai netieša kontrole pār citu personu vai citām personām, ir Latvijas valsts un pašvaldības, Eiropas Savienības dalībvalstis, Eiropas Ekonomiskās attīstības un sadarbības organizācijas un Eiropas Ekonomikas zonas valstis, Eiropas Savienības un Eiropas Ekonomikas zonas valstu pašvaldības;

2) tās ir saistītas tādā veidā, ka vienas personas finansiālās problēmas var radīt citai personai vai citām personām parādu samaksas grūtības, kaut arī starp šīm personām nepastāv šīs daļas 1.punktā minētās attiecības.

(2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro šādus riska darījumu ierobežojumus:

1) ar vienu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu veikto riska darījumu kopsumma nedrīkst pārsniegt 25 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla;

2) ja klients ir kredītiestāde vai tāda ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai ir piemērojamas kapitāla pietiekamību regulējošās prasības saskaņā ar finanšu instrumentu tirgu regulējošajiem normatīvajiem aktiem, vai arī savstarpēji saistītu klientu grupā ir iekļauta viena vai vairākas kredītiestādes vai minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, riska darījumu apmērs ar šādu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu nedrīkst pārsniegt 25 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla vai 100 miljonu euro ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa atkarībā no tā, kura summa ir lielākā, vienlaikus ievērojot, ka riska darījumu apmērs ar visiem pārējiem minētās savstarpēji saistītu klientu grupas klientiem, kas nav kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības, nepārsniedz 25 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla. Ja 100 miljonu euro ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa ir vairāk nekā 25 procenti no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla, ieguldījumu brokeru sabiedrība pati nosaka riska darījumu ar šādu klientu apmēra ierobežojumu, kas nedrīkst pārsniegt ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitālu. Minēto ierobežojumu nosaka, ņemot vērā ieguldījumu brokeru sabiedrības risku pārvaldīšanas politiku un procedūru prasības;

3) riska darījumu kopsumma ar personām, kas saistītas ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, nedrīkst pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla. Šis ierobežojums neattiecas uz riska darījumiem ar ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrību, meitas sabiedrībām, tās mātes sabiedrības meitas sabiedrībām un uz ieguldījumu brokeru sabiedrības līdzdalību tās meitas sabiedrību pamatkapitālā un to komercsabiedrību pamatkapitālā, kurās ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir dalība.

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 10. panta (likuma 122. panta) otrās daļas 2.punkta pirmajā teikumā vārdus „minētās savstarpēji” ar vārdiem „šīs savstarpēji”.

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 10. panta (likuma 122. panta) otrās daļas 2.punkta otrajā teikumā vārdus „pati nosaka riska darījumu ar šādu klientu apmēra ierobežojumu, kas nedrīkst pārsniegt ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitālu” ar vārdiem „pati nosaka riska darījumu ar šādu klientu apmēra ierobežojumu tādā veidā, lai risku darījumu kopsumma nepārsniegtu ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitālu”.

Atbalstīts

(2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro šādus riska darījumu ierobežojumus:

1) ar vienu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu veikto riska darījumu kopsumma nedrīkst pārsniegt 25 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla;

2) ja klients ir kredītiestāde vai tāda ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai ir piemērojamas kapitāla pietiekamību regulējošās prasības saskaņā ar finanšu instrumentu tirgu regulējošajiem normatīvajiem aktiem, vai arī savstarpēji saistītu klientu grupā ir iekļauta viena vai vairākas kredītiestādes vai minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, riska darījumu apmērs ar šādu klientu vai savstarpēji saistītu klientu grupu nedrīkst pārsniegt 25 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla vai 100 miljonu euro ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa atkarībā no tā, kura summa ir lielākā, vienlaikus ievērojot, ka riska darījumu apmērs ar visiem pārējiem šīs savstarpēji saistītu klientu grupas klientiem, kas nav kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības, nepārsniedz 25 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla. Ja 100 miljonu euro ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa ir vairāk nekā 25 procenti no ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla, ieguldījumu brokeru sabiedrība pati nosaka riska darījumu ar šādu klientu apmēra ierobežojumu tādā veidā, lai risku darījumu kopsumma nepārsniegtu ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitālu. Minēto ierobežojumu nosaka, ņemot vērā ieguldījumu brokeru sabiedrības risku pārvaldīšanas politiku un procedūru prasības;

(3) Par personām, kas saistītas ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, šā likuma izpratnē uzskatāmas personas, kuras ir:

1) ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāri (dalībnieki), kam ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība;

2) ieguldījumu brokeru sabiedrības meitas sabiedrības un sabiedrības, kurās ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir tiešā vai netiešā veidā iegūta līdzdalība, kas rada iespēju būtiski ietekmēt šīs sabiedrības finanšu un darbības politikas noteikšanu;

3) ieguldījumu brokeru sabiedrības padomes (ja tāda ir izveidota), valdes priekšsēdētājs un locekļi, iekšējā audita dienesta vadītājs un darbinieki, sabiedrības kontrolieris un citi ieguldījumu brokeru sabiedrības darbinieki, kuri ir pilnvaroti plānot, vadīt un kontrolēt ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību un kuri atbild par to;

4) sabiedrības, kurās šīs daļas 1. un 3.punktā minētajām personām ir būtiska līdzdalība.

(3) Par savstarpēji saistītu klientu grupu šā likuma izpratnē uzskatāmas divas vai vairākas personas, kuras veido ieguldījumu brokeru sabiedrībai vienu kopīgu risku, ja:

2) tās ir saistītas tādā veidā, ka vienas personas finansiālās problēmas, tai skaitā finansējuma nodrošināšanas grūtības vai parādu nomaksas grūtības, var radīt citai personai vai citām personām finansējuma nodrošināšanas grūtības vai parādu nomaksas grūtības, kaut arī starp šīm personām nepastāv šīs daļas 1.punktā minētās attiecības.

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 10. panta (likuma 122. panta) trešās daļas 1.punktā vārdus „tieša vai netieša kontrole” ar vārdiem „kontrole (tiešā vai netiešā veidā)”.

Atbalstīts

(3) Par savstarpēji saistītu klientu grupu šā likuma izpratnē uzskatāmas divas vai vairākas personas, kuras veido ieguldījumu brokeru sabiedrībai vienu kopīgu risku, ja:

1) vienai no šīm personām ir kontrole (tiešā vai netiešā veidā) pār citu personu vai citām personām, izņemot gadījumus, kad personas, kurām ir tieša vai netieša kontrole pār citu personu vai citām personām, neveido ieguldījumu brokeru sabiedrībai vienu kopīgu risku un tas ir pierādīts;

(4) Riska darījumu ierobežojumiem pakļauto riska darījumu kopumu nosaka Komisija. Komisija ir tiesīga atļaut pārsniegt lielo riska darījumu ierobežojumus tirdzniecības portfeļa riska darījumiem, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība aprēķina papildu kapitāla prasību šādam pārsniegumam.

(4) Par personām, kas saistītas ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, šā likuma izpratnē uzskatāmas personas, kuras ir:

1) ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāri (dalībnieki), kam ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība;

4) sabiedrības, kurās šīs daļas 1. un 3.punktā minētajām personām ir būtiska līdzdalība.

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 10. panta (likuma 122. panta) ceturtās daļas 3.punktā vārdus „kuri ir pilnvaroti plānot, vadīt un kontrolēt ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību” ar vārdiem „kuru darba pienākumos ietilpst ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības plānošana, vadīšana un kontrole”.

Atbalstīts

(4) Par personām, kas saistītas ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, šā likuma izpratnē uzskatāmas personas, kuras ir:

1) ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāri (dalībnieki), kam ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība;

3) ieguldījumu brokeru sabiedrības padomes (ja tāda ir izveidota), valdes priekšsēdētājs un locekļi, iekšējā audita dienesta vadītājs un darbinieki, sabiedrības kontrolieris un citi ieguldījumu brokeru sabiedrības darbinieki, kuru darba pienākumos ietilpst ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības plānošana, vadīšana un kontrole un kuri atbild par to;

4) sabiedrības, kurās šīs daļas 1. un 3.punktā minētajām personām ir būtiska līdzdalība.

(5) Komisija ir tiesīga atļaut ieguldījumu brokeru sabiedrībai nepiemērot šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3.punktā minētos ierobežojumus riska darījumiem ar ieguldījumu brokeru sabiedrības meitas sabiedrībām, tās mātes sabiedrību vai mātes sabiedrības meitas sabiedrībām, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība un šā panta pirmās daļas 3.punktā minētie klienti tiek pakļauti konsolidētajai uzraudzībai, kuru veic Komisija, citas dalībvalsts uzraudzības institūcija vai arī ārvalsts uzraudzības institūcija tādā ārvalstī, kur konsolidēto uzraudzību veic saskaņā ar tādām pašām prasībām, kādas ir noteiktas dalībvalstīm.”

(5) Riska darījumu ierobežojumiem pakļauto riska darījumu kopumu, šo darījumu apmēra noteikšanas kārtību, iespējamos izņēmumus un pieļaujamās atkāpes no riska darījumu apmēra ierobežojumiem nosaka Komisija. Komisija ir tiesīga atļaut pārsniegt lielo riska darījumu ierobežojumus tirdzniecības portfeļa riska darījumiem, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro papildu kapitāla prasību šādam pārsniegumam.

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 10. panta (likuma 122. panta) piekto daļu šādā redakcijā:

“(5) Riska darījumu ierobežojumiem pakļauto riska darījumu kopumu, šo darījumu apmēra noteikšanas kārtību, iespējamos izņēmumus no riska darījumu apmēra ierobežojumiem nosaka Komisija. Komisija ir tiesīga atļaut pārsniegt riska darījumu ierobežojumus tirdzniecības portfeļa riska darījumiem, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro attiecīgajam pārsniegumam noteikto papildu kapitāla prasību.”

Atbalstīts

(5) Riska darījumu ierobežojumiem pakļauto riska darījumu kopumu, šo darījumu apmēra noteikšanas kārtību, iespējamos izņēmumus no riska darījumu apmēra ierobežojumiem nosaka Komisija. Komisija ir tiesīga atļaut pārsniegt riska darījumu ierobežojumus tirdzniecības portfeļa riska darījumiem, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro attiecīgajam pārsniegumam noteikto papildu kapitāla prasību.

(6) Šā panta otrajā daļā noteiktie riska darījumu ierobežojumi nav attiecināmi uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām:

1) kurām licence neatļauj sniegt šā likuma 3.panta ceturtās daļas 5. un 6.punktā minētos ieguldījumu pakalpojumus;

(6) Šā panta otrajā daļā noteiktie riska darījumu ierobežojumi nav attiecināmi uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām:

1) kurām licence neatļauj sniegt šā likuma 3.panta ceturtās daļas 5. un 6.punktā minētos ieguldījumu pakalpojumus;

2) kuru sākotnējais kapitāls atbilst šā likuma 120.panta pirmās daļas 3.punktā noteiktajam apmēram, bet ieguldījumu brokeru sabiedrība veic darījumus uz pašu rēķina tikai ar mērķi izpildīt klienta rīkojumus vai tā nodrošina klientu piekļuvi klīringa un norēķinu sistēmai vai atzītai biržai, darbojoties aģenta statusā vai izpildot klienta rīkojumus;

Juridiskais birojs

Aizstāt vārdu “aģenta” ar vārdiem “finanšu starpnieka“.

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 10. panta (likuma 122. panta) sestās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

''2) kuru sākotnējais kapitāls atbilst šā likuma 120. panta pirmās daļas 3. punktā noteiktajam apmēram, bet ieguldījumu brokeru sabiedrība veic darījumus uz pašu rēķina tikai ar mērķi izpildīt klienta rīkojumus vai tā nodrošina klientu piekļuvi klīringa un norēķinu sistēmai vai regulētajam tirgum, darbojoties finanšu starpnieka statusā vai izpildot klienta rīkojumus;".

Atbalstīts. Iekļauts komisijas priekšlikumā nr.13

Atbalstīts

2) kuru sākotnējais kapitāls atbilst šā likuma 120. panta pirmās daļas 3. punktā noteiktajam apmēram, bet ieguldījumu brokeru sabiedrība veic darījumus uz pašu rēķina tikai ar mērķi izpildīt klienta rīkojumus vai tā nodrošina klientu piekļuvi klīringa un norēķinu sistēmai vai regulētajam tirgum, darbojoties finanšu starpnieka statusā vai izpildot klienta rīkojumus;

3) kuru sākotnējais kapitāls atbilst šā likuma 120.panta pirmās daļas 3.punktā noteiktajam apmēram, bet ieguldījumu brokeru sabiedrība veic darījumus tikai uz pašu rēķina un šo darījumu izpilde un norēķini notiek, izmantojot klīringa centrus, kas savukārt garantē un nodrošina darījumu izpildi. Šāda ieguldījumu brokeru sabiedrība neveic klientu finanšu instrumentu un naudas līdzekļu turēšanu, un tai nav ārējo klientu."

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 10. panta (likuma 122. panta) sestās daļas 3.punkta pirmo teikumu šādā redakcijā:

„3) kuru sākotnējais kapitāls atbilst šā likuma 120.panta pirmās daļas 3.punktā noteiktajam apmēram, bet ieguldījumu brokeru sabiedrība veic darījumus tikai uz pašu rēķina un šo darījumu izpildes nodrošināšanai un norēķiniem izmanto klīringa centrus.”

Atbalstīts

3) kuru sākotnējais kapitāls atbilst šā likuma 120.panta pirmās daļas 3.punktā noteiktajam apmēram, bet ieguldījumu brokeru sabiedrība veic darījumus tikai uz pašu rēķina un šo darījumu izpildes nodrošināšanai un norēķiniem izmanto klīringa centrus. Šāda ieguldījumu brokeru sabiedrība neveic klientu finanšu instrumentu un naudas līdzekļu turēšanu, un tai nav ārējo klientu."

123.² pants. Ar regulējošajām prasībām saistītās informācijas atklāšana

(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība publisko informāciju par tās darbībai piemītošo risku pārvaldīšanas mērķiem, metodēm un politikām, kā arī par pašu kapitāla prasībām un kapitāla pietiekamību. Komisija nosaka prasības šīs informācijas atklāšanai.

11. Izteikt 123.²panta pirmo daļu šādā redakcijā:

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 11. panta (likuma 123.² panta) pirmajā daļā vārdus „atalgojuma politiku un praksi” ar vārdiem „atalgojuma politiku un tās realizāciju praksē attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām vai darbiniekiem, kuru profesionālai darbībai ir būtiska ietekme uz tās riska profilu.”

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Papildināt likumprojekta 11. pantu (likuma 123.² panta pirmo daļu) ar trešo teikumu šādā redakcijā:

"Informācijas atklāšanas prasības attiecībā uz atalgojuma politiku un tās realizāciju praksē piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kurai ir saistošas kapitāla pietiekamību regulējošās prasības saskaņā ar šā likuma 121. pantu, ņemot vērā šā likuma 119.¹ panta nosacījumus, un kura sniedz šā likuma 3. panta ceturtās daļas 5. un 6. punktā minētos ieguldījumu pakalpojumus."

Atbalstīts

11. Izteikt 123.²panta pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība publisko informāciju par tās darbībai piemītošo risku pārvaldīšanas mērķiem, metodēm un politikām, par pašu kapitāla prasībām un kapitāla pietiekamību, kā arī par tās atalgojuma politiku un tās realizāciju praksē attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām vai darbiniekiem, kuru profesionālai darbībai ir būtiska ietekme uz tās riska profilu. Komisija nosaka prasības šīs informācijas atklāšanai. Informācijas atklāšanas prasības attiecībā uz atalgojuma politiku un tās realizāciju praksē piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kurai ir saistošas kapitāla pietiekamību regulējošās prasības saskaņā ar šā likuma 121. pantu, ņemot vērā šā likuma 119.¹ panta nosacījumus, un kura sniedz šā likuma 3. panta ceturtās daļas 5. un 6. punktā minētos ieguldījumu pakalpojumus."

124.pants. Vispārīgās prasības

(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība saskaņā ar tai izsniegto licenci ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai šīs licences darbības laikā izpilda un ievēro šādas prasības:

11) nodrošina tās darbības raksturam, apjomam un sarežģītībai piemērotas visaptverošas un efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveidi un darbību, kas aptver šādus pamatelementus:

a) ieguldījumu brokeru sabiedrības lielumam un darbības riskiem atbilstošu organizatorisko struktūru ar skaidri noteiktu, nepārprotamu un sistemātisku pienākumu, pilnvaru un atbildības sadalījumu darījumu veikšanā un kontrolē starp ieguldījumu brokeru sabiedrības struktūrvienībām un atbildīgajiem darbiniekiem,

b) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošo un varbūtējo risku identificēšanas, pārvaldīšanas, uzraudzības un ziņošanas sistēmu,

c) iekšējās kontroles procedūras;

12. Papildināt 124.panta pirmās daļas 11.punktu ar "d" apakšpunktu šādā redakcijā:

"d) atalgojuma sistēmu;".

12. Papildināt 124.panta pirmās daļas 11.punktu ar "d" apakšpunktu šādā redakcijā:

"d) atalgojuma sistēmu;".

129.²pants. Zvērināta revidenta ziņojums

Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nodrošina, ka zvērināts revidents vismaz reizi gadā pārbauda, vai tās veiktie pasākumi ir pietiekami, lai izpildītu šajā likumā noteikto prasību par ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes un klienta finanšu instrumentu un naudas līdzekļu šķirtu turēšanu. Zvērināts revidents iesniedz Komisijai rakstveida ziņojumu par ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes veikto pasākumu pietiekamību likumā noteikto prasību izpildei.

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likuma 129.² pantu šādā redakcijā:

"129.² pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nodrošina, ka zvērināts revidents vismaz reizi gadā pārbauda, vai tās veiktie pasākumi ir pietiekami, lai izpildītu šā likuma 125. panta 4.¹, 4.², 4.³ un piektajā daļā, 129. un 129.¹ pantā noteiktās prasības. Zvērināts revidents iesniedz Komisijai rakstveida ziņojumu par šajā pantā minēto pārbaudi."

Atbalstīts

13. Izteikt likuma 129.² pantu šādā redakcijā:

138.pants. Uzraudzības institūcijas

(3) Lai nodrošinātu ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas uzraudzību, Komisija tieši vai sadarbībā ar citām iestādēm papildus Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā un citām šajā likumā noteiktajām tiesībām ir tiesīga:

1) noteikt ieguldījumu brokeru sabiedrībai pienākumu uzturēt tādu pašu kapitāla līmeni, kas pārsniedz šā likuma 121.panta pirmajā daļā paredzēto minimālo līmeni;

2) uzlikt par pienākumu ieguldījumu brokeru sabiedrībai pārskatīt procedūras, lai pastiprinātu pasākumus, ko tā ieviesusi šā likuma 123.¹ panta un 124.panta pirmās daļas 11.punkta prasību ievērošanai;

3) pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrība piemēro speciālu uzkrājumu politiku vai aktīvu atzīšanas politiku saistībā ar pašu kapitālu;

4) pieprasīt no jebkuras personas informāciju par tās darbību finanšu un kapitāla tirgū, kā arī uzaicināt šādu personu ierasties Komisijā un sniegt informāciju klātienē;

5) iepazīties ar dokumentiem, kas nepieciešami tās uzdevumu un funkciju veikšanai;

6) pieprasīt un saņemt no finanšu instrumentu tirgus dalībniekiem telefona sarunu izdrukas un cita veida datu pārraides ierakstus;

7) pieprasīt, lai finanšu instrumentu tirgus dalībnieki izbeidz jebkādas darbības, kas ir pretrunā ar šā likuma prasībām;

8) apturēt finanšu instrumentu tirdzniecību;

9) ierobežot ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus vai turēt finanšu instrumentus;

10) anulēt ieguldījumu brokeru sabiedrībai izsniegtās licences ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai.

13. Papildināt 138.panta trešo daļu ar 11. un 12.punktu šādā redakcijā:

"11) ierobežot no darbības rezultātiem atkarīgo darba samaksas daļu procentuāli no ieguldījumu brokeru sabiedrības neto ieņēmumiem, lai nodrošinātu stabilai iestādes darbībai atbilstoša pašu kapitāla lieluma uzturēšanu;

12) pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai izmantot peļņu pašu kapitāla palielināšanai."

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 13. panta (likuma 138. panta) trešās daļas 11.punktā vārdu „ierobežot” ar vārdiem „noteikt ierobežojumus”.

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 13. pantu (likuma 138. panta trešās daļas 11. un 12. punktu) šādā redakcijā:

"11) noteikt procentuālus ierobežojumus ieguldījumu brokeru sabiedrības neto ieņēmumu apmēram, kuru drīkst izmantot no darbības rezultātiem atkarīgai darba samaksai, lai nodrošinātu stabilai ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai atbilstoša pašu kapitāla apmēra uzturēšanu;

12) pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrība izmanto peļņu ieguldījumiem pašu kapitāla elementos."

Daļēji atbalstīts. Iekļauts komisijas priekšlikumā nr.19

Atbalstīts

14. Papildināt 138.panta trešo daļu ar 11. un 12.punktu šādā redakcijā:

12) pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrība izmanto peļņu ieguldījumiem pašu kapitāla elementos."

14. Papildināt likumu ar 139.¹pantu šādā redakcijā:

"139.¹pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgas filiāles

(1) Ja citā dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro prasību nodrošināt pašu kapitālu, kura apmērs ir vienāds ar tai piemītošu riska kapitāla prasību kopsummu vai lielāks par to, un lielo riska darījumu ierobežojumus un tai ir Latvijas Republikā reģistrēta filiāle, Komisija, norādot pamatojumu, ir tiesīga lūgt ieguldījumu brokeru sabiedrības izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcijai vai konsolidācijas grupas, kurā ietilpst šāda ieguldījumu brokeru sabiedrība ar Latvijas Republikā reģistrēto filiāli, uzraudzības institūcijai, ja šādas konsolidācijas grupas ietvaros nav izveidota uzraugu kolēģija, nodrošināt kopīga lēmuma pieņemšanu par Latvijas Republikā reģistrētās filiāles atzīšanu par nozīmīgu.

Juridiskais birojs

Ierosinām aizstāt 14. panta (likuma 139.¹ panta) pirmajā daļā vārdus „ir tiesīga lūgt” ar vārdiem „nosūta lūgumu” un vārdus „nodrošināt kopīga lēmuma pieņemšanu” ar vārdiem „saskaņot viedokļus lēmuma pieņemšanai (turpmāk- saskaņots lēmums)”.

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) pirmo daļu šādā redakcijā:

''(1) Dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurai ir piemērojamas kapitāla pietiekamību regulējošās prasības saskaņā ar finanšu instrumentu tirgu regulējošajiem normatīvajiem aktiem un lielo riska darījumu ierobežojumi, Latvijas Republikā reģistrēta filiāle var tikt atzīta par nozīmīgu. Komisija, norādot pamatojumu, nosūta ieguldījumu brokeru sabiedrības izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcijai vai konsolidācijas grupas, kurā ietilpst šāda ieguldījumu brokeru sabiedrība ar Latvijas Republikā reģistrētu filiāli, uzraudzības institūcijai lūgumu saskaņot viedokļus lēmuma pieņemšanai (turpmāk – saskaņots lēmums), lai Latvijas Republikā reģistrēto filiāli atzītu par nozīmīgu.''

Atbalstīts. Iekļauts komisijas priekšlikumā nr.21

Atbalstīts

15. Papildināt likumu ar 139.¹pantu šādā redakcijā:

"139.¹pants. Ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgas filiāles

(1) Dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurai ir piemērojamas kapitāla pietiekamību regulējošās prasības saskaņā ar finanšu instrumentu tirgu regulējošajiem normatīvajiem aktiem un lielo riska darījumu ierobežojumi, Latvijas Republikā reģistrēta filiāle var tikt atzīta par nozīmīgu. Komisija, norādot pamatojumu, nosūta ieguldījumu brokeru sabiedrības izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcijai vai konsolidācijas grupas, kurā ietilpst šāda ieguldījumu brokeru sabiedrība ar Latvijas Republikā reģistrētu filiāli, uzraudzības institūcijai lūgumu saskaņot viedokļus lēmuma pieņemšanai (turpmāk – saskaņots lēmums), lai Latvijas Republikā reģistrēto filiāli atzītu par nozīmīgu.

(2) Lai filiāli atzītu par nozīmīgu, ņem vērā tās atbilstību šādiem kritērijiem:

1) filiāles darbības apturēšana vai slēgšana var ietekmēt uzņēmējas dalībvalsts finanšu tirgus likviditāti un maksājumu un norēķinu sistēmu;

2) filiāles darījumu apjoms un tās klientu skaits ir nozīmīgs uzņēmējas dalībvalsts kapitāla tirgum vai finanšu sistēmai.

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) otrās daļas 1.punktā vārdu „slēgšana” ar vārdu „izbeigšana”.

Atbalstīts

(2) Lai filiāli atzītu par nozīmīgu, ņem vērā tās atbilstību šādiem kritērijiem:

1) filiāles darbības apturēšana vai izbeigšana var ietekmēt uzņēmējas dalībvalsts finanšu tirgus likviditāti un maksājumu un norēķinu sistēmu;

2) filiāles darījumu apjoms un tās klientu skaits ir nozīmīgs uzņēmējas dalībvalsts kapitāla tirgum vai finanšu sistēmai.

(3) Komisija un filiāles izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcija vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija sadarbojas un dara visu iespējamo, lai divu mēnešu laikā pieņemtu kopīgu lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu.

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) trešo daļu šādā redakcijā:

„(3) Komisija un filiāles izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcija vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija sadarbojas un veic visas nepieciešamās darbības, lai divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā lūguma nosūtīšanas dienas pieņemtu saskaņotu lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu.”

Atbalstīts

(3) Komisija un filiāles izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcija vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija sadarbojas un veic visas nepieciešamās darbības, lai divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā lūguma nosūtīšanas dienas pieņemtu saskaņotu lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu.

(4) Šā panta trešajā daļā minēto kopīgo lēmumu var pārsūdzēt konsolidētās uzraudzības institūcijas vai filiāles izcelsmes valstī šīs valsts pārsūdzības kārtību regulējošajos normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā.

Juridiskais birojs

Izslēgt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) ceturtajā daļā vārdu „kopīgo” kā lieku.

Atbalstīts

(4) Šā panta trešajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt konsolidētās uzraudzības institūcijas vai filiāles izcelsmes valstī šīs valsts pārsūdzības kārtību regulējošajos normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā.

(5) Ja divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā lūguma izteikšanas netiek pieņemts kopīgs lēmums, Komisija, ievērojot izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcijas vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūcijas viedokli, turpmāko divu mēnešu laikā vienpersoniski pieņem lēmumu atzīt attiecīgo filiāli par nozīmīgu.

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 14 panta (likuma 139.¹ panta) piektajā daļā vārdu „izteikšanas” ar vārdu „nosūtīšanas”, vārdu „kopīgs” ar vārdu „saskaņots” un vārdu „vienpersoniski” ar vārdiem „bez viedokļu saskaņošanas”.

Atbalstīts

(5) Ja divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā lūguma nosūtīšanas netiek pieņemts saskaņots lēmums, Komisija, ievērojot izcelsmes dalībvalsts uzraudzības institūcijas vai konsolidācijas grupas uzraudzības institūcijas viedokli, turpmāko divu mēnešu laikā bez viedokļu saskaņošanas pieņem lēmumu atzīt attiecīgo filiāli par nozīmīgu.

(6) Citas dalībvalsts uzraudzības institūcija var vērsties Komisijā ar lūgumu nodrošināt kopīga lēmuma pieņemšanu par šajā dalībvalstī reģistrētas Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles atzīšanu par nozīmīgu vai arī, ja Komisija ir konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija, ar lūgumu nodrošināt kopīga lēmuma pieņemšanu par konsolidācijas grupā iekļautās ieguldījumu brokeru sabiedrības citā dalībvalstī reģistrētas filiāles atzīšanu par nozīmīgu. Komisija nodrošina, ka divu mēnešu laikā tiek pieņemts kopīgs lēmums par filiāles atzīšanu par nozīmīgu.

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) sesto daļu šādā redakcijā:

„(6) Citas dalībvalsts uzraudzības institūcija var vērsties Komisijā ar lūgumu atzīt šajā dalībvalstī reģistrētas Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāli par nozīmīgu vai arī, ja Komisija ir konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija, ar lūgumu atzīt konsolidācijas grupā iekļautās ieguldījumu brokeru sabiedrības citā dalībvalstī reģistrētu filiāli par nozīmīgu. Komisija veic visas nepieciešamās darbības lai divu mēnešu laikā no lūguma saņemšanas dienas pieņemtu saskaņotu lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu.”

Atbalstīts

(6) Citas dalībvalsts uzraudzības institūcija var vērsties Komisijā ar lūgumu atzīt šajā dalībvalstī reģistrētas Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāli par nozīmīgu vai arī, ja Komisija ir konsolidācijas grupas uzraudzības institūcija, ar lūgumu atzīt konsolidācijas grupā iekļautās ieguldījumu brokeru sabiedrības citā dalībvalstī reģistrētu filiāli par nozīmīgu. Komisija veic visas nepieciešamās darbības lai divu mēnešu laikā no lūguma saņemšanas dienas pieņemtu saskaņotu lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu.

(7) Šā panta sestajā daļā minēto kopīgo lēmumu var pārsūdzēt Administratīvajā apgabaltiesā.

Juridiskais birojs

Izslēgt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) septītajā daļā vārdu „kopīgo” kā lieku.

Atbalstīts

(7) Šā panta sestajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt Administratīvajā apgabaltiesā.

(8) Pieņemto lēmumu par filiāles atzīšanu par nozīmīgu Komisija dara zināmu attiecīgajām dalībvalstu uzraudzības institūcijām.

(9) Komisija sadarbojas ar Latvijas Republikā reģistrēto ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgu filiāļu uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām, apmainoties ar Kredītiestāžu likuma 112.⁷panta pirmās daļas 3. un 4.punktā minēto informāciju un veicot Kredītiestāžu likuma 112.³panta pirmās daļas 3.punktā minētās uzraudzības darbības.

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Izteikt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) devīto daļu šādā redakcijā:

"(9) Komisija sadarbojas ar Latvijas Republikā reģistrēto ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgu filiāļu uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām, saņemot informāciju par ieguldījumu brokeru sabiedrību negatīvām attīstības tendencēm, kas var būtiski ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību, kā arī par sankcijām un uzraudzības pasākumiem, ko uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijas veic attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieskaitot pienākuma noteikšanu uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla prasību kopsumma un jebkādu ierobežojumu noteikšanu attīstītās operacionālā riska mērīšanas pieejas izmantošanai. Komisija piedalās sagatavošanās ārkārtas situācijām pasākumos un to pārvarēšanas pasākumos, ieskaitot tādas ārkārtas situācijas, kas var izveidoties ieguldījumu brokeru sabiedrību finansiālā stāvokļa pasliktināšanās gadījumā vai finanšu tirgu nelabvēlīgas attīstības ietekmē. Ārkārtas situācijās paredzētās uzraudzības darbības ietver kopīga situācijas novērtējuma sagatavošanu, krīzes pārvarēšanas plāna ieviešanu un publiskas informācijas sniegšanu. Nepieciešamās informācijas apmaiņas procesā pēc iespējas izmanto jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus krīžu vadības nodrošināšanai."

Atbalstīts

(9) Komisija sadarbojas ar Latvijas Republikā reģistrēto ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgu filiāļu uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām, saņemot informāciju par ieguldījumu brokeru sabiedrību negatīvām attīstības tendencēm, kas var būtiski ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību, kā arī par sankcijām un uzraudzības pasākumiem, ko uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijas veic attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieskaitot pienākuma noteikšanu uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla prasību kopsumma un jebkādu ierobežojumu noteikšanu attīstītās operacionālā riska mērīšanas pieejas izmantošanai. Komisija piedalās sagatavošanās ārkārtas situācijām pasākumos un to pārvarēšanas pasākumos, ieskaitot tādas ārkārtas situācijas, kas var izveidoties ieguldījumu brokeru sabiedrību finansiālā stāvokļa pasliktināšanās gadījumā vai finanšu tirgu nelabvēlīgas attīstības ietekmē. Ārkārtas situācijās paredzētās uzraudzības darbības ietver kopīga situācijas novērtējuma sagatavošanu, krīzes pārvarēšanas plāna ieviešanu un publiskas informācijas sniegšanu. Nepieciešamās informācijas apmaiņas procesā pēc iespējas izmanto jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus krīžu vadības nodrošināšanai."

(10) Ja Komisija konstatē finanšu tirgu nelabvēlīgas attīstības tendences, kas ietekmē situāciju ieguldījumu brokeru sabiedrībā, tā, ievērojot ierobežotas pieejamības informācijas atklāšanas noteikumus un pēc iespējas izmantojot jau izveidotus informācijas apmaiņas kanālus, nekavējoties brīdina par ārkārtas situāciju uzņēmēju dalībvalstu centrālās bankas vai citas par monetāro sistēmu atbildīgās kompetentās iestādes, kā arī uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijas un paziņo visu ar to uzdevumu izpildi saistīto būtisko informāciju.

Juridiskais birojs

Papildināt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) desmitajā daļā pēc vārdiem „Komisija konstatē” ar vārdiem „ārkārtas situāciju, kā arī” un vārdus „kā arī” ar vārdu „un”.

Atbalstīts

(10) Ja Komisija konstatē ārkārtas situāciju, kā arī finanšu tirgu nelabvēlīgas attīstības tendences, kas ietekmē situāciju ieguldījumu brokeru sabiedrībā, tā, ievērojot ierobežotas pieejamības informācijas atklāšanas noteikumus un pēc iespējas izmantojot jau izveidotus informācijas apmaiņas kanālus, nekavējoties brīdina par ārkārtas situāciju uzņēmēju dalībvalstu centrālās bankas vai citas par monetāro sistēmu atbildīgās kompetentās iestādes, un uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijas un paziņo visu ar to uzdevumu izpildi saistīto būtisko informāciju.

(11) Ja Latvijas Republikā reģistrētai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir nozīmīgas filiāles citās dalībvalstīs, bet pati ieguldījumu brokeru sabiedrība nav iekļauta konsolidācijas grupā, Komisija izveido un vada uzraugu kolēģiju ar to uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām, kurās ir reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības nozīmīgas filiāles, lai nodrošinātu sadarbību ar attiecīgo dalībvalstu uzraudzības institūcijām, veicot šā panta devītajā un desmitajā daļā minētās darbības. Komisija veido uzraugu kolēģiju, noslēdzot sadarbības līgumu ar uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām.

(12) Komisija, ņemot vērā plānoto vai koordinēto uzraudzības darbību nozīmīgumu uzņēmēju dalībvalstu uzraudzības institūcijām un iespējamo ietekmi uz finanšu sistēmas stabilitāti attiecīgajās dalībvalstīs, īpaši ārkārtas situācijās, nosaka tās uzraudzības institūcijas, kurām jāpiedalās uzraugu kolēģiju sanāksmēs.

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) divpadsmitajā daļā vārdu „jāpiedalās” vārdu „ir pienākums piedalīties”.

Atbalstīts

(13) Komisija laikus informē visus uzraugu kolēģijas dalībniekus par sanāksmju organizēšanu, galvenajiem izskatāmajiem jautājumiem un plānotajām darbībām, kā arī par sanāksmēs pieņemtajiem lēmumiem vai veiktajiem pasākumiem."

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 14. panta (likuma 139.¹ panta) trīspadsmitajā daļā vārdu „sanāksmju” ar vārdiem „kolēģijas sanāksmju”.

Atbalstīts

(13) Komisija laikus informē visus uzraugu kolēģijas dalībniekus par kolēģijas sanāksmju organizēšanu, galvenajiem izskatāmajiem jautājumiem un plānotajām darbībām, kā arī par sanāksmēs pieņemtajiem lēmumiem vai veiktajiem pasākumiem."

142.pants. Konsolidētā uzraudzība

Komisija veic Latvijas Republikas mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības un Latvijas Republikā reģistrētu Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības konsolidēto uzraudzību, pēc analoģijas piemērojot šo sabiedrību uzraudzībai Kredītiestāžu likuma 101.⁴, 101.⁵, 101.⁶, 101.⁷, 101.⁸, 101.⁹, 101.¹⁰, 101.¹¹, 101.¹², 101.¹³, 101.¹⁴, 101.¹⁵ panta attiecīgos noteikumus par Latvijas Republikas mātes kredītiestādes un Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes kredītiestādes konsolidēto uzraudzību.

15. Izteikt 142.pantu šādā redakcijā:

"142.pants. Konsolidētā uzraudzība

Komisija veic Latvijas Republikas mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības un Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības konsolidēto uzraudzību, pēc analoģijas piemērojot šo sabiedrību uzraudzībai Kredītiestāžu likuma 112.², 112.³, 112.⁴, 112.⁵, 112.⁶, 112.⁷, 112.⁸, 112.⁹, 112.¹⁰, 112.¹¹, 112.¹², 112.¹³ un 112.¹⁴panta noteikumus par Latvijas Republikas mātes kredītiestādes un Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes kredītiestādes konsolidēto uzraudzību."

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 15. pantā (likuma 142. pantā) vārdus „pēc analoģijas piemērojot šo sabiedrību uzraudzībai Kredītiestāžu likuma 112.², 112.³, 112.⁴, 112.⁵, 112.⁶, 112.⁷, 112.⁸, 112.⁹, 112.¹⁰, 112.¹¹, 112.¹², 112.¹³ un 112.¹⁴ panta noteikumus” ar vārdiem „pēc analoģijas ieguldījumu brokeru sabiedrību konsolidētajai uzraudzībai piemērojot Kredītiestāžu likuma VII¹nodaļas noteikumus”.

Atbalstīts

16. Izteikt 142.pantu šādā redakcijā:

"142.pants. Konsolidētā uzraudzība

Komisija veic Latvijas Republikas mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības un Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības konsolidēto uzraudzību, pēc analoģijas ieguldījumu brokeru sabiedrību konsolidētajai uzraudzībai piemērojot Kredītiestāžu likuma VII¹nodaļas noteikumus par Latvijas Republikas mātes kredītiestādes un Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes kredītiestādes konsolidēto uzraudzību."

16. Papildināt likumu ar G¹sadaļu šādā redakcijā:

''G¹sadaļa

Kredītreitingu aģentūru reģistrācija un uzraudzība

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 16. pantā (G¹sadaļā)sadaļas nosaukumu šādā redakcijā:

„Ārējo kredītu novērtējuma institūciju (reitingu aģentūru) reģistrācija un uzraudzība”

Atbalstīts

17. Papildināt likumu ar G¹sadaļu šādā redakcijā:

''G¹sadaļa

Ārējo kredītu novērtējuma institūciju (reitingu aģentūru) reģistrācija un uzraudzība

147.¹pants. Vispārīgās prasības

(1) Kredītreitingu aģentūru reģistrāciju un uzraudzību veic Komisija atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes regulai (EK) Nr.1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (turpmāk šajā sadaļā – regula).

(2) Komisija veic regulas 4.panta pirmajā daļā minēto subjektu, kas izmanto kredītreitingus regulatīviem nolūkiem, kredītreitingu izmantošanas uzraudzību.

(3) Kredītreitingu aģentūra uzskatāma par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma izpratnē, un uz to attiecas Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma normas, kas regulē finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību.

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 16. pantā grozījumu (likuma 147¹. pantu) šādā redakcijā:

„147¹. pants. Komisijas tiesības un pienākumi

„(1) Ārējo kredītu novērtējuma institūciju (reitingu aģentūru) reģistrāciju un uzraudzību veic Komisija atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes regulai (EK) Nr.1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (turpmāk- Regula Nr. 1060/2009), šim likumam un Komisijas izdotajiem normatīvajiem noteikumiem.

(2) Komisija veic Regulas Nr.1060/2009 4.panta pirmajā daļā minēto subjektu, kas izmanto kredītreitingus regulatīviem nolūkiem, kredītreitingu izmantošanas uzraudzību saskaņā ar šo regulu, kā arī atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likuma noteikumiem.

(3) Ārējo kredītu novērtējuma institūcija (reitingu aģentūra) uzskatāma par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma izpratnē, un uz to attiecas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību regulējošās Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma normas. Ārējo kredītu novērtējuma institūcijai (reitingu aģentūrai) ir saistoši saskaņā ar šo likumu un Regulu Nr.1060/2009 izdotie Komisijas normatīvie noteikumi.”

Atbalstīts

147¹. pants. Komisijas tiesības un pienākumi

147.²pants. Komisijas tiesības un pienākumi

(1) Komisijas tiesības un pienākumi attiecībā uz kredītreitingu aģentūru reģistrāciju un uzraudzību, kā arī regulas 4.panta pirmajā daļā minēto subjektu, kas izmanto kredītreitingus regulatīviem nolūkiem, uzraudzību ir noteikti regulā un šajā likumā.

(2) Kredītreitingu aģentūru reģistrācija un uzraudzība notiek saskaņā ar regulu, šo likumu un Komisijas izdotajiem normatīvajiem noteikumiem.

(3) Kredītreitingu aģentūrām ir saistoši saskaņā ar šo likumu izdotie Komisijas normatīvie noteikumi, kā arī saskaņā ar regulu izdotie Komisijas normatīvie noteikumi.

(4) Komisija saskaņā ar šā likuma 4.panta pirmo daļu izdod administratīvos aktus regulā un likumā noteiktajos gadījumos.

(5) Komisijas administratīvo aktu, kas izdots saskaņā ar regulu vai šo likumu, var pārsūdzēt šā likuma 4.panta otrajā daļā noteiktajā kārtībā.

(6) Komisijas un tās darbinieku tiesiskās garantijas kredītreitingu aģentūru reģistrēšanā un uzraudzībā ir noteiktas šā likuma 5.pantā.

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 16. pantā grozījumu (likuma 147². pantu) šādā redakcijā:

„147^2.pants. Komisijas administratīvo aktu izdošana un pārsūdzēšana

(1) Komisija saskaņā ar šā likuma 4.panta pirmo daļu izdod administratīvos aktus likumā un Regulā Nr.1060/2009 noteiktajos gadījumos.

(2) Administratīvo aktu, kas izdots saskaņā ar šā panta pirmo daļu, var pārsūdzēt šā likuma 4.panta otrajā daļā noteiktajā kārtībā.”

Atbalstīts

147.²pants. Komisijas administratīvo aktu izdošana un pārsūdzēšana

(1) Komisija saskaņā ar šā likuma 4.panta pirmo daļu izdod administratīvos aktus likumā un Regulā Nr.1060/2009 noteiktajos gadījumos.

(2) Administratīvo aktu, kas izdots saskaņā ar šā panta pirmo daļu, var pārsūdzēt šā likuma 4.panta otrajā daļā noteiktajā kārtībā.

147.³pants. Komisijas finansēšana

Komisija, veicot kredītreitingu aģentūru reģistrāciju un uzraudzību, tiek finansēta atbilstoši regulā noteiktajai kārtībai.''

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 16. pantā grozījumu (likuma 147³. pantu) šādā redakcijā:

„147³. pants. Komisijas darbības finansēšana

Par ārējo kredītu novērtējuma institūciju (reitingu aģentūru) reģistrāciju un uzraudzību Komisija tiek finansēta atbilstoši Regulā Nr.1060/2009 noteiktajam apmēram un kārtībai.”

Atbalstīts

147.³pants. Komisijas darbības finansēšana

Par ārējo kredītu novērtējuma institūciju (reitingu aģentūru) reģistrāciju un uzraudzību Komisija tiek finansēta atbilstoši Regulā Nr.1060/2009 noteiktajam apmēram un kārtībai.''

148.pants. Atbildība

(1) Par finanšu instrumentu publisku piedāvāšanu, neievērojot šā likuma prasības, Komisijai ir tiesības izteikt emitentam brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10000 latiem.

(2) Par nepatiesas vai maldinošas informācijas sniegšanu par emitentam būtiskiem notikumiem Komisijai ir tiesības izteikt emitentam brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latiem.

(3) Par šā likuma 61.panta prasību neievērošanu Komisijai ir tiesības personai, kas nav izpildījusi tai uzlikto pienākumu un nav noteiktā kārtībā ziņojusi par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai zaudēšanu akciju sabiedrībā, izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10000 latiem.

(4) Ja persona, kurai saskaņā ar šā likuma 55. un 66.panta un pārejas noteikumu nosacījumiem ir pienākums izteikt obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu, to noteiktajā kārtībā neizdara, Komisijai ir tiesības izteikt personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latiem.

(5) Par citiem šā likuma un saskaņā ar to izdoto normatīvo aktu pārkāpumiem Komisijai ir tiesības izteikt normatīvos aktus pārkāpušajai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latiem.

(6) Par publiskā piedāvājuma izteikšanas, finanšu instrumentu iekļaušanas regulētajos tirgos un Eiropas Komisijas regulas Nr.809/2004 prasību neievērošanu Komisijai ir tiesības izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10000 latiem.

(7) Par šā likuma 54.panta otrās daļas 5.punkta, trešās daļas 6.punkta un septītās daļas, 56. un 57.panta prasību neievērošanu Komisijai ir tiesības emitentam izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latiem.

(7¹) Par paziņojuma par korporatīvo pārvaldību nesagatavošanu saskaņā ar šā likuma 56.²panta prasībām Komisijai ir tiesības emitentam izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latiem.

(8) Par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu, neievērojot šā likuma prasības, Komisijai ir tiesības ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latu.

(9) Par šajā likumā noteikto pirmstirdzniecības un pēctirdzniecības informācijas atklāšanas prasību neievērošanu Komisijai ir tiesības ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kredītiestādei vai regulētā tirgus organizētājam izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000 latu.

17. Papildināt 148.pantu ar desmito un vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Par šā likuma G¹sadaļas prasību neievērošanu, kā arī par Eiropas Parlamenta un Padomes regulas (EK) Nr.1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām pārkāpumiem Komisijai ir tiesības izteikt normatīvos aktus pārkāpušajai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu no 1000 līdz 100 000 latiem.

(11) Ja persona ir ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību regulētā tirgus organizētājā, Latvijas Centrālajā depozitārijā vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā pirms šā likuma 9.panta pirmajā vai otrajā daļā minētā paziņojuma iesniegšanas Komisijai vai tā izskatīšanas laikā, Komisija ir tiesīga uzlikt personai soda naudu no 1000 līdz 10 000 latiem."

Juridiskais birojs

Aizstāt likumprojekta 17. panta (likuma 148. panta) desmitajā daļā vārdus „Eiropas Parlamenta un Padomes regulas (EK) Nr.1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām” ar vārdiem „Regulas Nr.1060/2009”.

Budžeta un finanšu (nodokļu) komisija

Papildināt likuma 148. pantu ar divpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(12) Par darbībām, kuru rezultātā ir pārkāptas normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā, Komisija ieguldījumu brokeru sabiedrībai uzliek soda naudu no 5000 līdz 100 000 latu."

Atbalstīts

18. Papildināt 148.pantu ar desmito, vienpadsmito un divpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Par šā likuma G¹sadaļas prasību neievērošanu, kā arī par Regulas Nr.1060/2009 pārkāpumiem Komisijai ir tiesības izteikt normatīvos aktus pārkāpušajai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu no 1000 līdz 100 000 latiem.

(12) Par darbībām, kuru rezultātā ir pārkāptas normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā, Komisija ieguldījumu brokeru sabiedrībai uzliek soda naudu no 5000 līdz 100 000 latu ."

18. Papildināt pārejas noteikumus ar 46., 47. un 48.punktu šādā redakcijā:

Juridiskais birojs

Izteikt likumprojekta 18.panta (Pārejas noteikumu) ievaddaļu (ja tiek atbalstīti priekšlikumi par 47.un 48.punkta izslēgšanu) šādā redakcijā:

„18. Papildināt pārejas noteikumus ar 46. punktu šādā redakcijā:”

Atbalstīts

19. Papildināt pārejas noteikumus ar 46. punktu šādā redakcijā:

Pārejas noteikumi

"46. No šā punkta spēkā stāšanās dienas līdz 2011.gada 31.decembrim tādas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas ir saņēmušas atļauju riska svērto vērtību aprēķinam piemērot uz iekšējiem reitingiem balstīto pieeju vai atļauju operacionālā riska kapitāla prasību aprēķinam piemērot attīstīto mērīšanas pieeju, pašu kapitāls ir vismaz 80 procentu no minimālā pašu kapitāla, kas aprēķināts, lietojot piemērotas vienkāršākas pieejas kredītriska un operacionālā riska kapitāla prasību noteikšanai saskaņā ar Komisijas noteikto minimālo kapitāla prasību aprēķināšanas kārtību.

Juridiskais birojs

Izslēgt likumprojekta 18.pantā (Pārejas noteikumu 46.punktā) vārdus „No šā punkta spēkā stāšanās dienas” un aizstāt vārdu „atļauju” ar vārdiem „Komisijas atļauju”.

Atbalstīts

"46. Līdz 2011.gada 31.decembrim tādas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas ir saņēmušas Komisijas atļauju riska svērto vērtību aprēķinam piemērot uz iekšējiem reitingiem balstīto pieeju vai atļauju operacionālā riska kapitāla prasību aprēķinam piemērot attīstīto mērīšanas pieeju, pašu kapitāls ir vismaz 80 procentu no minimālā pašu kapitāla, kas aprēķināts, lietojot piemērotas vienkāršākas pieejas kredītriska un operacionālā riska kapitāla prasību noteikšanai saskaņā ar Komisijas noteikto minimālo kapitāla prasību aprēķināšanas kārtību.”

47. Grozījumi šā likuma 122.pantā stājas spēkā 2010.gada 31.decembrī.

48. Grozījumi attiecībā uz šā likuma papildināšanu ar 138.panta trešās daļas 11. un 12.punktu stājas spēkā 2011.gada 1.janvārī."

Juridiskais birojs

Izslēgt likumprojekta 18.pantā Pārejas noteikumu 47.un 48.punktu.

Atbalstīts

Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām

19. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar 26.punktu šādā redakcijā:

"26) Eiropas Parlamenta un Padomes 2009.gada 16.septembra direktīvas 2009/111/EK, ar ko groza direktīvu 2006/48/EK, direktīvu 2006/49/EK un direktīvu 2007/64/EK attiecībā uz bankām, kuras saistītas ar galvenajām iestādēm, dažiem pašu kapitāla posteņiem, lielajiem riska darījumiem, uzraudzības pasākumiem un krīzes pārvaldību."

20. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar 26. un 27.punktu šādā redakcijā:

Juridiskais birojs

Papildināt likumprojekta 19.pantu (Informatīvo atsauci) ar 27.punktu šādā redakcijā:

„27) Eiropas Parlamenta un padomes 2010.gada 24. novembra direktīvas 2010/76/ES, ar ko groza Direktīvu 2006/48/EK un Direktīvu 2006/49/EK attiecībā uz kapitāla prasībām, kas piemērojamas tirdzniecības portfelim un atkārtotai vērtspapirizācijai, un attiecībā uz atalgojuma politikas uzraudzības pārbaudi.”

Atbalstīts

27) Eiropas Parlamenta un padomes 2010.gada 24. novembra direktīvas 2010/76/ES, ar ko groza Direktīvu 2006/48/EK un Direktīvu 2006/49/EK attiecībā uz kapitāla prasībām, kas piemērojamas tirdzniecības portfelim un atkārtotai vērtspapirizācijai, un attiecībā uz atalgojuma politikas uzraudzības pārbaudi."